反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 山东张店农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 80.2 | 0.0 | 80.2 | 0 | 山东 | 1.违反金融统计相关规定；2.违反账户管理规定；3.违反数据安全管理规定；4.违反反假货币业务管理规定；5.违反信用信息提供相关管理规定；6.未按照规定开展客户尽职调查。 | 2026-03-05 | 查看 | 编辑 |
| 招商银行股份有限公司贵阳分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 87.5 | 0.0 | 87.5 | 0 | 贵州 | 1.违反金融统计相关规定;2.违反反假货币业务管理规定;3.未按照规定开展客户尽职调查; | 2026-03-02 | 查看 | 编辑 |
| 贵阳小河科技村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 61.4 | 0.0 | 61.4 | 0 | 贵州 | 1.违反数据安全管理规定;2.违反网络安全管理规定;3.违反反假货币业务管理规定;4.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定;5.未按照规定开展客户尽职调查;6.未按照规定报告可疑交易;7.未按照规定报告大额交易。 | 2026-03-02 | 查看 | 编辑 |
| 贵州遵义汇川农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 171.6 | 0.0 | 171.6 | 0 | 贵州 | 1.违反金融统计相关规定;2.违反清算管理规定;3.违反商户管理规定;4.违反账户管理规定;5.违反网络安全管理规定;6.违反反假货币业务管理规定;7.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定;8.未按照规定开展客户尽职调查;9.为身份不明的客户提供服务、与其进行交易，为客户开立匿名账户、假名账户，或者为冒用他人身份的客户开立账户。 | 2026-03-02 | 查看 | 编辑 |
| 开阳县农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 65.0 | 0.0 | 65.0 | 0 | 贵州 | 1.为身份不明的客户提供服务、与其进行交易，为客户开立匿名账户、假名账户，或者为冒用他人身份的客户开立账户;2.未按照规定报告可疑交易;3.未按规定开展客户尽职调查。 | 2026-03-02 | 查看 | 编辑 |
| 交通银行股份有限公司黑河分公司 | 交行 | 银行 | 0.0 | 0.0 | 0.0 | 0 | 黑龙江 | 1.违反反洗钱管理规定，存在对司法查冻扣后未做重新识别情况；2.存在频繁、大额柜面取现等异常行为尽职调查不到位情况。 | 2026-02-28 | 查看 | 编辑 |
| 金融街证券股份有限公司 | 证券 | 证券 | 141.2 | 0.0 | 141.2 | 0 | 内蒙古 | 1.未按规定制定、完善反洗钱内部控制制度规范；2.未按规定开展客户尽职调查；3.未按规定报告可疑交易 | 2026-02-28 | 查看 | 编辑 |
| 萍乡农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 99.43 | 0.0 | 99.43 | 0 | 江西 | 1.违法金融统计相关规定；2.违反账户管理规定；3.未按照规定开展客户尽职调查；4.违反反假货币业务管理规定；5.占压财政存款或者资金；6.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。 | 2026-02-28 | 查看 | 编辑 |
| 新疆库尔勒富民村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 52.1 | 0.0 | 52.1 | 0 | 新疆 | 1.违反反洗钱管理规定；2.违反金融统计管理规定；违反支付结算管理规定。 | 2026-02-14 | 查看 | 编辑 |
| 广东佛冈农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 172.62 | 0.0 | 172.62 | 0 | 广东 | 违反金融统计、支付结算、金融科技、货币金银、国库、征信、反洗钱业务管理有关规定。 | 2026-02-27 | 查看 | 编辑 |
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