反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 营口银行股份有限公司 | 城商行 | 银行 | 85.0 | 6.5 | 91.5 | 3 | 辽宁 | 1.未按规定履行客户身份识别义务；2.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告 | 2021-02-03 | 查看 | 编辑 |
| 中国银行股份有限公司辽宁省分行 | 中行 | 银行 | 114.7 | 8.5 | 123.2 | 3 | 辽宁 | 1.未按规定收集、使用消费者个人金融信息；2.营销活动中违规进行引人误解宣传；3.备案类单位银行结算账户销户超期向人民银行备案；4.代理国库存在违规问题；5.未按规定履行客户身份识别义务。 | 2021-02-03 | 查看 | 编辑 |
| 招商银行股份有限公司沈阳分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 94.0 | 5.5 | 99.5 | 2 | 辽宁 | 1.备案类账户开户超过期限向人行账户系统中备案;2.未按规定履行客户身份识别义务;3.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 | 2021-02-03 | 查看 | 编辑 |
| 北京中关村银行股份有限公司 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 49.0 | 1.7 | 50.7 | 1 | 北京 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2021-02-05 | 查看 | 编辑 |
| 广发银行股份有限公司重庆分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 216.6 | 4.5 | 221.1 | 2 | 重庆 | 1.超过期限或未向中国人民银行报送账户开立、变更、撤销等资料。2.对外支付残缺、污损的人民币。3.未及时备案个人前置系统用户。4.未按照规定履行客户身份识别义务；未按规定保存客户身份资料和交易记录；未按规定报送可疑交易报告。 | 2021-02-02 | 查看 | 编辑 |
| 中国建设银行股份有限公司龙岩分行 | 建行 | 银行 | 71.2 | 5.0 | 76.2 | 2 | 福建 | 一、反洗钱业务方面（一）与客户建立业务关系，未按规定识别客户身份（二）未按规定开展持续的客户身份识别。二、代理国库业务方面未及时将预算收入款项划缴国库三、征信业务方面未按照《征信业管理条例》的规定处理个人征信异议四、支付结算业务方面（一）未及时向人民银行备案账户开户信息（二）未及时向人民银行报送账户销户信息 | 2021-01-29 | 查看 | 编辑 |
| 广西宜州农村合作银行 | 农信机构 | 银行 | 48.5 | 4.2 | 52.7 | 3 | 广西 | 未按照规定履行客户身份识别义务。7.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。8.与身份不明的客户进行交易。 | 2021-02-05 | 查看 | 编辑 |
| 重庆银行股份有限公司六盘水钟山中路支行 | 城商行 | 银行 | 20.0 | 2.0 | 22.0 | 2 | 贵州 | 违反反洗钱相关规定的行为 | 2021-01-29 | 查看 | 编辑 |
| 中信银行股份有限公司 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 2890.0 | 61.5 | 2951.5 | 14 | 北京 | 1.未按规定履行客户身份识别义务；2.未按规定保存客户身份资料和交易记录；3.未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告；4.与身份不明的客户进行交易 | 2021-02-05 | 查看 | 编辑 |
| 新疆轮台农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 150.5 | 5.9 | 156.4 | 2 | 新疆 | 违反反洗钱相关规定的行为；违反人民币银行结算账户管理相关规定的行为；违反金融统计相关规定的行为。 | 2021-01-26 | 查看 | 编辑 |
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