反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 中泰证券股份有限公司 | 证券 | 证券 | 95.0 | 6.0 | 101.0 | 2 | 山东 | "1.未按规定履行客户身份识别义务；2.未按规定保存客户身份资料。" | 2021-01-28 | 查看 | 编辑 |
| 威海市商业银行股份有限公司 | 城商行 | 银行 | 112.0 | 9.5 | 121.5 | 2 | 山东 | "1.未按规定履行客户身份识别义务；2.未按规定保存客户身份资料；3.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户。" | 2021-01-28 | 查看 | 编辑 |
| 山东蓬莱农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 130.8 | 6.4 | 137.2 | 1 | 山东 | "1.提供虚假的统计报表；2.超期限或未向中国人民银行报送银行结算账户开立、撤销资料；3.不按规定设置“待结算财政款项”科目核算其经收税款；4.向国家金融信用信息基础数据库提供个人不良信息，未事先告知信息主体本人；5.未按规定对征信异议信息进行标注；6.征信异议处理超期；7.未按规定履行客户身份识别义务；8.与身份不明的客户进行交易。" | 2021-01-28 | 查看 | 编辑 |
| 龙岩市永定区农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 54.0 | 5.0 | 59.0 | 2 | 福建 | 1.未按规定开展持续的客户身份识别2.未按规定开展客户风险等级划分、调整和审核工作 | 2021-01-27 | 查看 | 编辑 |
| 武平县农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 54.0 | 7.6 | 61.6 | 2 | 福建 | 1.未按规定开展客户风险等级划分、调整和审核工作2.未按规定对异常交易进行人工分析、识别 | 2021-01-27 | 查看 | 编辑 |
| 嘉峪关农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 25.5 | 2.0 | 27.5 | 2 | 甘肃 | 1.未按照规定履行客户身份识别义务。2.超过期限或未向中国人民银行报送账户开立、变更、撤销等资料。3.征信系统用户变动未及时报备。4.虚报、瞒报金融统计资料。 | 2021-01-25 | 查看 | 编辑 |
| 山东临沂兰山农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 44.0 | 4.0 | 48.0 | 1 | 山东 | 超过期限向中国人民银行报送账户开立、变更、撤销等资料；与不明身份的客户进行交易。 | 2021-01-26 | 查看 | 编辑 |
| 临沂河东齐商村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 48.0 | 3.0 | 51.0 | 1 | 山东 | 未按规定对高风险客户采取强化识别措施；未按规定对异常交易进行人工分析、甄别，可疑交易报告理由不完整。 | 2021-01-26 | 查看 | 编辑 |
| 郑州银行股份有限公司 | 城商行 | 银行 | 146.1 | 2.5 | 148.6 | 1 | 河南 | 1.虚报、瞒报金融统计资料；2.超过期限或未向中国人民银行报送账户开立、变更、撤销等资料；3.未按规定履行客户身份识别义务；4.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；5.未按规定设置“待结算财政款项”一级科目；6.违反安全管理要求；7.未准确报送个人信用信息；8.对金融产品或者服务作虚假或者引人误解的宣传；9.违反消费者金融信息管理规定。 | 2021-01-18 | 查看 | 编辑 |
| 郑州银行股份有限公司信阳分行 | 城商行 | 银行 | 22.6 | 1.0 | 23.6 | 1 | 河南 | 1.虚报金融统计数据。2.未按规定履行客户身份识别义务。 | 2021-01-11 | 查看 | 编辑 |
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