反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 郑州银行股份银行有限公司南阳分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 27.0 | 3.0 | 30.0 | 2 | 河南 | 1.虚报、瞒报金融统计数据；2.未按照规定履行客户身份识别义务 | 2020-12-28 | 查看 | 编辑 |
| 郑州银行股份有限公司安阳分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 24.6 | 1.0 | 25.6 | 1 | 河南 | 违反金融统计、支付结算、反洗钱管理规定 | 2020-12-31 | 查看 | 编辑 |
| 三门峡陕州农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 28.54 | 1.0 | 29.54 | 1 | 河南 | 1.未按规定履行客户身份识别义务；2.虚报金融统计资料；3.超过期限向中国人民银行报送账户开立、撤销等资料；4.未按规定挑剔不宜流通人民币；5.未按规定存储人民币冠字号码；6.未按规定将假币解缴中国人民银行分支机构。 | 2020-12-28 | 查看 | 编辑 |
| 长葛轩辕村镇银行有限责任公司 | 村镇银行 | 银行 | 27.0 | 1.0 | 28.0 | 1 | 河南 | 1.未按照规定履行客户身份识别义务；2.虚报统计资料；3.超过期限或未向中国人民银行报送账户开立、变更、撤销等资料；4.将经收税款转入“待结算财政款项”以外其他科目或账户；5.违反安全管理要求。 | 2020-12-14 | 查看 | 编辑 |
| 漯河市召陵区农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 24.3 | 0.5 | 24.8 | 1 | 河南 | 1.未按照规定履行客户身份识别义务2.虚报、瞒报金融统计资料3.超期或未向中国人民银行报送账户开立、变更、撤销等资料4.异议处理超期 | 2021-01-04 | 查看 | 编辑 |
| 广西隆林农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 34.0 | 2.7 | 36.7 | 2 | 广西 | 1.备案类单位银行结算账户开户超期备案2.撤销单位银行结算账户超期备案3.临时存款账户超过账户两年有效期后仍继续使用4.未按规定办理假币收缴业务5.征信用户变更情况未及时报备6.检查期限内，未对个人信用数据库的查询情况进行检查7.与客户建立业务关系或办理一次性金融业务，未按规定识别客户身份。 | 2021-01-14 | 查看 | 编辑 |
| 浙江民泰商业银行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 290.0 | 16.5 | 306.5 | 4 | 浙江 | 1.未按规定履行客户身份识别义务；2.未按规定履行大额和可疑交易报告义务；3.与身份不明的客户进行交易 | 2020-12-31 | 查看 | 编辑 |
| 广安农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 91.2 | 5.0 | 96.2 | 3 | 四川 | 1.提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告、报表和统计报表；2.虚报、瞒报统计资料；3.银行违反账户管理规定；4.未按规定履行客户身份识别义务；5.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；6.违反流通人民币管理规定；7.违反人民币反假有关规定。 | 2021-01-08 | 查看 | 编辑 |
| 四川珙县农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 102.04 | 4.0 | 106.04 | 4 | 四川 | 1.未按照规定报送大额交易报告和可疑交易报告；2.未按照规定对单位银行结算账户和个人银行结算账户进行备案；3.提供虚假的或者隐瞒重要事实的统计报表；4.占压财政资金。 | 2021-01-13 | 查看 | 编辑 |
| 防城港市区农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 22.5 | 2.4 | 24.9 | 2 | 广西 | 虚报、瞒报金融统计资料；超过期限向人民银行报送账户开立资料；未按照规定报送大额交易报告 | 2021-01-08 | 查看 | 编辑 |
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