反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 广发银行股份有限公司深圳分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 98.5 | 0.0 | 98.5 | 0 | 广东 | 1.未按照规定处理异议；2.未按规定履行客户身份识别义务；3.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 | 2021-01-04 | 查看 | 编辑 |
| 福建省农村信用社联合社 | 农信机构 | 银行 | 45.0 | 5.0 | 50.0 | 2 | 福建 | 1.未按规定履行客户身份识别义务；2.未按规定报送可疑交易报告。 | 2021-01-08 | 查看 | 编辑 |
| 中国工商银行股份有限公司福建省分行 | 工行 | 银行 | 120.0 | 22.0 | 142.0 | 6 | 福建 | 1.账户交易监测不到位；2.未按规定履行客户身份识别义务。 | 2020-12-31 | 查看 | 编辑 |
| 中国农业银行股份有限公司福建省分行 | 农行 | 银行 | 135.0 | 26.0 | 161.0 | 8 | 福建 | 1. 账户交易监测不到位；2. 未按规定履行客户身份识别义务 | 2020-12-31 | 查看 | 编辑 |
| 福建国通星驿网络科技有限公司 | 支付机构 | 支付机构 | 6710.021356 | 45.0 | 6755.021356 | 5 | 福建 | 1.未按规定履行客户身份识别义务；2.未按规定保存客户身份资料；3.未按规定报送可疑交易报告；4.与身份不明的客户进行交易；5.条码支付业务风控制度不健全；6.未按规定办理董事、监事和高级管理人员变更；7.未按规定存放客户备付金；8.未按规定真实、完整地发送交易信息，且未落实交易信息的完整性、真实性、可追溯性及支付全流程中的一致性的规定；9.为不符合条件的客户提供T+0资金结算服务；10.未按规定开展收单交易风险监测；11.存储银行卡敏感信息；12.未备案先展业 | 2020-12-31 | 查看 | 编辑 |
| 丹东农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 24.0 | 2.5 | 26.5 | 2 | 辽宁 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2021-01-07 | 查看 | 编辑 |
| 甘肃榆中农村合作银行 | 农信机构 | 银行 | 69.9 | 6.8 | 76.7 | 7 | 甘肃 | 对甘肃榆中农村合作银行以下违法违规行为负有责任：1.虚报、瞒报金融统计资料。2.超过期限或未向中国人民银行报送账户开立、变更、撤销等资料。3.对外付出现金中夹杂不宜流通人民币；现金从业人员业务知识不足，判断和挑剔假币的专业能力不足；部分营业网点现金机具鉴别能力不足。4.零余额账户有贷方余额。5.征信内控制度未备案；用户未报备或报备不及时；查询信用报告未取得客户授权。6.未按规定履行客户身份识别义务。 | 2021-01-05 | 查看 | 编辑 |
| 商都县农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 20.0 | 3.0 | 23.0 | 3 | 内蒙古 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2020-12-30 | 查看 | 编辑 |
| 广东南粤银行股份有限公司 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 197.0 | 8.8 | 205.8 | 未说明 | 广东 | 未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告 | 2020-12-31 | 查看 | 编辑 |
| 山东东阿农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 33.3 | 1.0 | 34.3 | 1 | 山东 | "1.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；2.对外支付不易流通残损人民币；3.银行结算账户超期备案；4.会计科目设置不规范；5.占压财政存款或资金。" | 2021-01-04 | 查看 | 编辑 |
第204/402页