反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 信阳市浉河区农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 45.5 | 2.0 | 47.5 | 3 | 河南 | 1.虚报、瞒报金融统计数据。2.超过期限向人民银行报送开户资料。3.收缴假币未按规定期限上缴。4.征信异议处理超期。5.提供个人不良信息，未事先告知信息主体本人。6.未按规定履行客户身份识别义务。7.对金融产品或服务作虚假或引人误解的宣传。 | 2021-01-11 | 查看 | 编辑 |
| 浦城县农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 32.0 | 3.5 | 35.5 | 5 | 福建 | 对你单位违反账户管理规定，违反反洗钱管理规定，违反金融统计管理规定，违反征信管理规定，给予警告，并处32万元罚款。 | 2021-01-19 | 查看 | 编辑 |
| 曲靖市商业银行股份有限公司 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 397.3 | 28.0 | 425.3 | 5 | 云南 | 1.法定存款准备金应交未交；2.虚报瞒报金融统计资料；3.发展特约商户未严格落实商户实名制要求；4.未按规定挑剔不宜流通人民币；5.占压财政资金；6.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；7.未按反洗钱规定履行客户身份识别义务；8.未按照反洗钱规定保存客户身份资料和交易记录；9.未按照反洗钱规定报送可疑交易报告；10.违反金融消费者权益保护相关规定的行为。 | 2021-01-19 | 查看 | 编辑 |
| 永丰洪都村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 52.0 | 9.0 | 61.0 | 2 | 江西 | 未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告 | 2021-01-20 | 查看 | 编辑 |
| 江西安福农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 60.0 | 9.0 | 69.0 | 2 | 江西 | 存在未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告 | 2021-01-20 | 查看 | 编辑 |
| 四川富顺农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | 未说明 | 四川 | 未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告 | 2021-01-20 | 查看 | 编辑 |
| 鄂尔多斯银行股份有限公司 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 40.0 | 7.0 | 47.0 | 3 | 内蒙古 | 1.未按照规定履行客户身份识别义务2.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告 | 2021-01-18 | 查看 | 编辑 |
| 湖北省农村信用社联合社 | 农信机构 | 银行 | 435.0 | 10.0 | 445.0 | 1 | 湖北 | 1.超过期限或未向中国人民银行报送账户开立、变更、撤销等资料；2.未按规定保存客户身份资料和交易记录；3.未按规定报送可疑交易报告。 | 2021-01-12 | 查看 | 编辑 |
| 三水珠江村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 29.42 | 0.0 | 29.42 | 0 | 广东 | 未按照规定报送大额交易报告 | 2021-01-15 | 查看 | 编辑 |
| 淇县中原村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 16.9 | 0.8 | 17.7 | 1 | 河南 | 1.未按规定履行客户身份识别义务。2.虚报金融统计资料。 | 2020-12-25 | 查看 | 编辑 |
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