反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 广西崇左桂南农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 30.0 | 1.6 | 31.6 | 未说明 | 广西 | 未按照规定保存客户身份资料和交易记录；存贷款指标统计分类错误；个人银行结算账户未按规定备案 | 2020-12-22 | 查看 | 编辑 |
| 广西大新农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 32.0 | 2.6 | 34.6 | 未说明 | 广西 | 未按照规定履行客户身份识别义务 | 2020-12-22 | 查看 | 编辑 |
| 柳州银行股份有限公司桂林分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 24.0 | 3.2 | 27.2 | 2 | 广西 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2020-12-22 | 查看 | 编辑 |
| 乌什农村商业银行 | 农信机构 | 银行 | 8.5 | 1.5 | 10.0 | 3 | 新疆 | 违反反洗钱相关规定的行为 | 2020-12-28 | 查看 | 编辑 |
| 云南玉溪红塔农村商业银行 | 农信机构 | 银行 | 29.0 | 1.5 | 30.5 | 1 | 云南 | 国库集中支付业务存在占压财政资金。2.反洗钱业务存在未按照规定履行客户身份识别义务。 | 2020-12-30 | 查看 | 编辑 |
| 云南鹤庆农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 105.0 | 6.0 | 111.0 | 2 | 云南 | 1.开立银行结算账户未向人民银行备案；2.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；3.未按规定履行客户身份识别、未按规定报送大额交易报告 | 2020-12-30 | 查看 | 编辑 |
| 云南勐腊农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 70.6 | 7.5 | 78.1 | 3 | 云南 | 1.虚报金融统计资料；2.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；3.未按规定履行客户身份识别义务；4.假币收缴程序不合规。 | 2020-12-25 | 查看 | 编辑 |
| 广西贺州桂东农村合作银行 | 农信机构 | 银行 | 31.0 | 1.5 | 32.5 | 未说明 | 广西 | 核准类银行结算账户未经人民银行核准就开户并发生交易、企业基本存款账户开立信息超期向人民银行备案、未按规定报送大额交易报告。 | 2020-12-30 | 查看 | 编辑 |
| 广西昭平农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 31.0 | 1.5 | 32.5 | 未说明 | 广西 | 未按规定履行客户身份识别义务。 | 2020-12-30 | 查看 | 编辑 |
| 广西鹿寨农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 28.0 | 1.55 | 29.55 | 2 | 广西 | 开立非预算单位专用存款账户未备案；违反《个人信用信息基础数据库管理暂行办法》安全管理要求；异议处理超期；未按规定保存客户身份资料 | 2020-12-31 | 查看 | 编辑 |
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