反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 广西融安农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 25.0 | 1.75 | 26.75 | 1 | 广西 | 未按规定开展客户风险等级管理。 | 2020-12-31 | 查看 | 编辑 |
| 贵溪九银村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | 未说明 | 黑龙江 | 违反反洗钱业务法律法规 | 2020-12-29 | 查看 | 编辑 |
| 穆棱远东村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | 1 | 黑龙江 | 1.未按规定保存客户身份资料和交易记录；2.超期、未向人民银行报送账户撤销资料问题。 | 2020-12-31 | 查看 | 编辑 |
| 中国银行股份有限公司黑龙江省分行 | 中行 | 银行 | 158.5 | 9.8 | 168.3 | 2 | 黑龙江 | 1.未按照规定履行客户身份识别义务；2.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；3.违反内部授权审批程序查询金融消费者个人信息；4.开展资产管理业务时承诺保本保收益。 | 2020-12-29 | 查看 | 编辑 |
| 交通银行股份有限公司哈尔滨北新支行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 55.0 | 20.0 | 75.0 | 4 | 黑龙江 | 与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户 | 2020-12-29 | 查看 | 编辑 |
| 哈尔滨农信村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 95.0 | 9.3 | 104.3 | 1 | 黑龙江 | 1.未按照规定履行客户身份识别义务；2.未按照规定保存客户身份资料和交易记录。 | 2020-12-29 | 查看 | 编辑 |
| 广东新丰农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 43.0 | 4.0 | 47.0 | 未说明 | 广东 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2020-12-30 | 查看 | 编辑 |
| 广东茂名农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 227.2 | 9.0 | 236.2 | 未说明 | 广东 | "1.未向中国人民银行报送账户开立、变更、撤销等资料；2.对外支付不宜流通人民币；3.假币收缴不规范；4.征信系统用户报备不及时；5.未按规定履行客户身份识别义务；6.未按规定报送可疑交易报告；7.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户。" | 2020-12-30 | 查看 | 编辑 |
| 广东雷州农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 55.5 | 3.5 | 59.0 | 未说明 | 广东 | 未按规定开展单位银行结算账户开立、撤销工作；未按规定开展可疑交易分析工作。 | 2020-12-31 | 查看 | 编辑 |
| 昆明市五华区农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 40.6486 | 4.8 | 45.4486 | 3 | 云南 | 1.金融统计数据报送错误。2.超过期限或未向中国人民银行报送账户开立、撤销资料。3.对外支付不易流通人民币。4.未按照规定履行客户身份识别义务。5.未按规定保存客户身份资料和交易记录。6.违反金融消费权益保护相关规定。 | 2020-12-25 | 查看 | 编辑 |
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