反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 昆明盘龙兴福村镇银行 | 村镇银行 | 银行 | 23.5 | 2.5 | 26.0 | 2 | 云南 | 1.金融统计数据报送错误。2.对外支付不易流通人民币。3.办理国库经收业务未设置“待结算财政款项”科目。4.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 | 2020-12-25 | 查看 | 编辑 |
| 云南禄丰农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 21.5 | 2.0 | 23.5 | 2 | 云南 | 1.部分统计数据错误。2.个别临时账户到期后未及时销户。3.未按规定履行客户身份识别义务。 | 2020-12-25 | 查看 | 编辑 |
| 云南文山市农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 56.4 | 4.0 | 60.4 | 2 | 云南 | 1.违反贷款专项统计制度；2.违反征信业务安全管理要求；3.违反人民币银行结算账户管理相关规定；4.未按规定开展持续的客户身份识别；5.未识别、登记客户基本身份信息或有效身份证件有效期错误；6.部分预算非税收入业务未使用“待报解预算收入”收纳和核算；7.违反假币收缴相关规定。 | 2020-12-28 | 查看 | 编辑 |
| 瑞丽市农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 35.3 | 4.0 | 39.3 | 4 | 云南 | 1.违反金融统计管理规定；2.违反人民币银行结算账户管理规定；3.违反国库管理相关法律、法规以及规章的规定；4.未按规定程序收缴假币；5.未按规定履行客户身份识别义务 | 2020-12-28 | 查看 | 编辑 |
| 云南昭通昭阳农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 23.3 | 1.0 | 24.3 | 1 | 云南 | 1.开立、撤销账户未在人民币银行结算账户管理系统进行备案。2.假币收缴流程违规。3.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告 | 2020-12-28 | 查看 | 编辑 |
| 云南建水农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 27.0 | 2.0 | 29.0 | 2 | 云南 | 1.撤销单位银行结算账户未及时报告人民银行。2.未经人民银行核准为存款人开立并使用银行结算账户。3.存在少支多清，占压财政资金的情况。4.未按规定保存客户身份资料和交易记录。 | 2020-12-24 | 查看 | 编辑 |
| 云南施甸农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 79.3 | 4.4 | 83.7 | 2 | 云南 | 1.占压财政资金。2.单位银行结算账户撤销未在规定期限内向人民银行报告。3.违反《中华人民共和国消费者权益保护法》关于消费者权益保护的相关规定。4.未按《中华人民共和国人民币管理条例》规定收缴假币。5.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。6.未按规定履行客户身份识别义务。7.未按规定报送可疑交易报告。 | 2020-12-29 | 查看 | 编辑 |
| 维西傈僳族自治县农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 32.9 | 1.0 | 33.9 | 1 | 云南 | 部分金融统计数据虚报；账户开立、销户未及时报备人民银行；未按规定履行高风险客户强控管理措施；4.违反信用信息采集、提供、查询相关管理规定。 | 2020-12-28 | 查看 | 编辑 |
| 永德县农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 24.0 | 1.5 | 25.5 | 1 | 云南 | 1.非税收入收缴未使用待结算款项下科目进行结算。违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。代理开户业务客户身份识别不到位 | 2020-12-28 | 查看 | 编辑 |
| 儋州市农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 21.0 | 1.0 | 22.0 | 1 | 海南 | 未按照规定履行客户身份识别义务 | 2020-12-30 | 查看 | 编辑 |
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