反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 贵阳银行股份有限公司六盘水分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | 1 | 贵州 | 违反反洗钱相关规定 | 2020-12-31 | 查看 | 编辑 |
| 六枝特区农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | 1 | 贵州 | 违反反洗钱相关规定 | 2020-12-30 | 查看 | 编辑 |
| 金昌农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 29.5068 | 2.0 | 31.5068 | 2 | 甘肃 | 1.金融统计：存款主体分类错误、涉农贷款月报表报送有误、大中小微型企业贷款数据统计有误；贷款按行业分类统计存在行业划型错误的行为；2.账户：单位银行结算账户开户资料不合规、不完整；撤销单位银行账户未在撤销之日起2个工作日内向人民银行报告；开立个人备案类账户未向人民银行报告；3.国库：存在压票行为；4.征信：用户报备不及时；5.反洗钱：未按规定履行客户身份识别义务。 | 2020-12-28 | 查看 | 编辑 |
| 临夏农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 8.4 | 0.4 | 8.8 | 1 | 甘肃 | 未按规定保存客户身份资料和交易记录 | 2020-12-21 | 查看 | 编辑 |
| 甘肃山丹农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 23.3 | 2.3 | 25.6 | 2 | 甘肃 | 1.在与客户建立业务关系时未按规定登记客户身份基本信息的17795笔；未按规定开展受益人身份识别的2笔；未按规定登记受益人身份信息的17笔。 | 2020-12-28 | 查看 | 编辑 |
| 招商银行股份有限公司兰州分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 20.0 | 2.0 | 22.0 | 2 | 甘肃 | 未按规定履行客户身份识别义务。 | 2020-12-30 | 查看 | 编辑 |
| 黑龙江饶河农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 24.0 | 1.7 | 25.7 | 1 | 黑龙江 | 未按照规定报送大额交易报告 | 2020-12-29 | 查看 | 编辑 |
| 深圳市腾付通电子支付科技有限公司 | 支付机构 | 支付机构 | 517.687744 | 18.0 | 535.687744 | 1 | 广东 | 1.未按规定履行客户身份识别义务2.与身份不明的客户进行交易3.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；4.允许外包服务机构以特约商户名义入网并接收其发送的银行卡交易信息；5.未按真实交易场景、准确标识并完整发送、保存交易信息，确保交易信息真实、完整、可追溯和在支付全流程中的一致性；等11条相关处罚 | 2020-12-30 | 查看 | 编辑 |
| 国银金融租赁股份有限公司 | 金融租赁 | 金融租赁 | 90.0 | 9.0 | 99.0 | 1 | 广东 | 1.错报存款准备金考核材料；2.未按规定履行客户身份识别义务。 | 2020-12-31 | 查看 | 编辑 |
| 中国农业银行股份有限公司深圳市分行 | 农行 | 银行 | 230.0 | 24.25 | 254.25 | 4 | 广东 | 1.未按规定履行客户身份识别义务；2.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 | 2020-12-30 | 查看 | 编辑 |
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