反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 江西大余农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 40.0 | 4.0 | 44.0 | 2 | 江西 | 违反反洗钱管理规定，未按规定履行客户身份识别义务，未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 | 2020-12-30 | 查看 | 编辑 |
| 高安农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | 1 | 江西 | 未按规定开展受益所有人识别 | 2020-12-14 | 查看 | 编辑 |
| 江苏靖江农村商业银行 | 农信机构 | 银行 | 82.0 | 7.0 | 89.0 | 2 | 江苏 | 未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；未按规定报送账户资料；未按规定开立账户使用 | 2020-12-31 | 查看 | 编辑 |
| 浙商银行温州分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 0.0 | 2.5 | 2.5 | 1 | 浙江 | 未按规定对应判定为高风险的客户采取强化识别措施 | 2020-12-22 | 查看 | 编辑 |
| 华坪县农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 28.4 | 6.6 | 35.0 | 3 | 云南 | 1.客户身份持续识别履职不到位，存在部分客户证件失效并依然存在交易的情况；2.未按规定重新识别客户身份 | 2020-12-17 | 查看 | 编辑 |
| 丽江玉龙长江村镇银行 | 村镇银行 | 银行 | 47.0 | 11.4 | 58.4 | 3 | 云南 | 1.农户贷款存在漏报情况；2.客户身份持续识别不到位；3.未按规定重新识别客户；4.未按照评级流程完成客户洗钱风险等级划分。 | 2020-12-17 | 查看 | 编辑 |
| 隰县新田村镇银行有限责任公司 | 村镇银行 | 银行 | 20.0 | 3.0 | 23.0 | 3 | 山西 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2020-12-23 | 查看 | 编辑 |
| 鄯善县农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | 1 | 新疆 | 违反反洗钱相关规定的行为 | 2020-12-24 | 查看 | 编辑 |
| 南京银行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 736.0 | 15.5 | 751.5 | 4 | 江苏 | 未按规定履行客户身份识别义务；未按照规定保存客户身份资料和交易记录；未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；未按规定报送账户开户资料；未按规定开立账户使用；未按规定加强特约商户与受理终端管理；违规占压财政资金 | 2020-12-28 | 查看 | 编辑 |
| 湖南湘乡农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 26.5 | 1.0 | 27.5 | 1 | 湖南 | "（一）金融统计方面。1.多报小微企业贷款；2.多报涉农贷款；3.漏报房地产开发贷款；4.漏报绿色贷款；5.错误划分企业行业分类；6.错误分类金融精准扶贫贷款；7.虚增存贷款。（二）反洗钱方面。未按照规定履行客户身份识别义务的问题。（三）人民币管理方面。1.在用现金机具鉴别能力不符合国家和行业标准；2.未按规定采集、存储人民币和主要外币冠字号码；3.未按规定收缴假币。（四）征信管理方面。存在公用账户情况。" | 2020-12-24 | 查看 | 编辑 |
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