反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 山东禹城农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 49.0 | 2.0 | 51.0 | 未说明 | 山东 | "1.未按规定履行客户身份识别义务：（1）未按规定开展初次客户身份识别；（2）未按规定开展客户风险等级划分。2.未按规定挑剔污损人民币、收缴假币。3.虚报金融统计资料。" | 2020-12-18 | 查看 | 编辑 |
| 新疆石河子农村合作银行 | 农信机构 | 银行 | 50.0 | 2.5 | 52.5 | 2 | 新疆 | 违反反洗钱相关规定 | 2020-12-22 | 查看 | 编辑 |
| 新疆阿勒泰农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | 1 | 新疆 | 违反反洗钱相关规定的行为 | 2020-12-22 | 查看 | 编辑 |
| 安徽铜陵铜源村镇银行 | 农信机构 | 银行 | 44.0 | 5.2 | 49.2 | 2 | 安徽 | 1.未按规定履行客户身份识别义务；2.未按规定对异常交易进行人工分析、识别，排除理由不合理。 | 2020-12-24 | 查看 | 编辑 |
| 磴口县农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 45.6 | 1.0 | 46.6 | 1 | 内蒙古 | 1.未全面履行客户身份识别义务；2.备案类银行结算账户超过期限或未向所在地人民银行分支机构备案；3.存款准备金缴存不足；4.涉农贷款多报、金融精准扶贫贷款多报；5.未按规定收缴假币。 | 2020-12-24 | 查看 | 编辑 |
| 固阳县农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 30.0 | 3.0 | 33.0 | 2 | 内蒙古 | 未按照规定有效履行客户身份识别义务 | 2020-12-28 | 查看 | 编辑 |
| 内蒙古库伦农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 31.0 | 4.5 | 35.5 | 3 | 内蒙古 | 1、未按规定履行客户身份识别义务2、小微企业主贷款统计失真3、违规使用银行结算账户 | 2020-12-28 | 查看 | 编辑 |
| 山东鱼台农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 40.0 | 1.0 | 41.0 | 1 | 山东 | "1.未按规定开展客户风险等级划分、调整和审核工作；2.未按规定重新识别客户。" | 2020-12-23 | 查看 | 编辑 |
| 山东曲阜农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 73.9 | 1.0 | 74.9 | 1 | 山东 | "1.提供虚假的或隐瞒重要事实的财务会计报告、报表和统计报表；2.开立单位银行结算账户超过规定期限、未按规定向人民银行结算账户管理系统备案；3.对外支付不易流通的残缺污损人民币；4.未按规定收缴假币；5.未按规定开展客户风险等级划分、调整和审核工作；6.未按规定重新识别客户。" | 2020-12-22 | 查看 | 编辑 |
| 临清沪农商村镇银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | 1 | 山东 | 未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告 | 2020-12-18 | 查看 | 编辑 |
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