反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 凌源市农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 16.5 | 1.44 | 17.94 | 1 | 辽宁 | 与身份不明的客户进行交易。 | 2020-12-17 | 查看 | 编辑 |
| 营口宏诚村镇银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 20.2 | 1.0 | 21.2 | 1 | 辽宁 | 1.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告;2.对外支付现金中含有不宜流通人民币及残缺、污损人民币。 | 2020-12-14 | 查看 | 编辑 |
| 辽宁大石桥农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 30.0 | 2.5 | 32.5 | 1 | 辽宁 | 未按照规定报送大额交易或者可疑交易报告 | 2020-12-14 | 查看 | 编辑 |
| 江西永修农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 23.0 | 1.0 | 24.0 | 未说明 | 江西 | 未按照反洗钱管理法规开展客户身份识别 | 2020-12-14 | 查看 | 编辑 |
| 内蒙古银行股份有限公司 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 134.8 | 4.0 | 138.8 | 2 | 内蒙古 | 1.大中小企业贷款统计错误；2.贷款按行业分类划分错误；3.银行承兑汇票企业规模划分错误；4.涉农贷款统计错误；5.个人账户开户时身份证非原件复印件；6.单位结算账户开立、变更、撤销报备不及时或未报备；7.未按规定履行客户身份识别义务；8.未按规定保存客户身份资料和交易记录；9.未按规定报送可疑交易报告；10.延压税款；11.占压财政及预算单位零余额账户资金；12.用户在离岗（离职）后未及时停用（注销），公共用户，创建和停用征信用户未向人民银行报备，贷后管理查询未履行内部授权。 | 2020-12-21 | 查看 | 编辑 |
| 四川青神农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 40.0 | 1.0 | 41.0 | 1 | 四川 | 对未按规定重新识别客户身份，未按规定标准报告大额交易 | 2020-12-21 | 查看 | 编辑 |
| 中国银行股份有限公司内蒙古自治区分行 | 中行 | 银行 | 76.0 | 3.0 | 79.0 | 2 | 内蒙古 | 1.虚报、瞒报金融统计资料;2.未按照规定履行客户身份识别义务；3.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的；4.未按照规定报送可疑交易报告;5.占压财政及预算单位零余额账户资金。 | 2020-12-16 | 查看 | 编辑 |
| 广东英德农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 39.0 | 3.0 | 42.0 | 未说明 | 广东 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2020-12-17 | 查看 | 编辑 |
| 河南镇平农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 31.0 | 0.0 | 31.0 | 0 | 河南 | 1.虚报、瞒报金融统计数据；2.超过期限或未向中国人民银行报送账户开立、变更、撤销等资料；3.国库经收处收纳的预算收入未按规定时间报解；4.未按照规定履行客户身份识别义务 | 2020-12-11 | 查看 | 编辑 |
| 平安人寿保险股份有限公司绵阳中心支公司 | 寿险 | 保险 | 8.0 | 0.0 | 8.0 | 0 | 四川 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2017-12-01 | 查看 | 编辑 |
第217/402页