反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 宁化县农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 20.0 | 0.6 | 20.6 | 2 | 福建 | 违反反洗钱管理规定 | 2016-10-10 | 查看 | 编辑 |
| 中国农业银行股份有限公司焦作分行 | 农行 | 银行 | 40.0 | 4.0 | 44.0 | 2 | 河南 | 1.与客户建立业务关系或办理一次性金融业务，未按规定识别客户身份，未按规定办理企业银行结算账户开立业务；2.未按规定重新识别客户，强化客户尽职调查。 | 2020-11-30 | 查看 | 编辑 |
| 武陟射阳村镇银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 29.8 | 1.0 | 30.8 | 1 | 河南 | 1.反洗钱专业。一是未按规定开展持续的客户身份识别；二是未按规定对异常交易进行人工分析、识别，排除理由不合理。2.金融统计专业。存在虚报瞒报金融统计资料情况。3.货币金银专业。一是未按规定建立反假内部管理制度和操作规范；二是未按规定收缴假币三是未按规定将假币解缴中国人民银行分支机构；四是未按定采集、存储人民币和主要外币冠字号码；五是未按规定挑剔不宜流通人民币。 | 2020-12-03 | 查看 | 编辑 |
| 和政县农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 9.0 | 1.0 | 10.0 | 2 | 甘肃 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2020-12-17 | 查看 | 编辑 |
| 安徽凤阳农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 29.0 | 1.5 | 30.5 | 1 | 安徽 | 一、金融统计工作，存在金融数据虚报、瞒报现象。二、反洗钱工作，存在未按规定履行客户身份识别义务和可疑交易报告执行不到位情况。 | 2020-12-17 | 查看 | 编辑 |
| 安徽肥西农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 27.5 | 2.5 | 30.0 | 2 | 安徽 | 1、开立结算账户未在人行账户系统备案；2、开立核准类账户未报人民银行核准；3、未按规定开展客户身份持续识别。 | 2020-12-17 | 查看 | 编辑 |
| 东山县农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 42.9 | 5.9 | 48.8 | 2 | 福建 | 1.未按规定重新识别客户；2.银行结算账户开立超期或未向人民币银行结算账户管理系统报备；3.未按照规定及时报备征信系统用户；4.违反假币收缴程序收缴假币；5.拒收残缺污损人民币；6.个体工商户经营性贷款统计错误。 | 2020-12-18 | 查看 | 编辑 |
| 中国银行股份有限公司包头分行 | 中行 | 银行 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | 1 | 内蒙古 | 违反规定向客户泄露客户风险等级和行政调查信息 | 2020-12-17 | 查看 | 编辑 |
| 鄂尔多斯农村商业银行股份有限公司乌海支行 | 农信机构 | 银行 | 24.0 | 1.8 | 25.8 | 1 | 内蒙古 | 未按照规定履行客户身份识别义务 | 2020-12-18 | 查看 | 编辑 |
| 乌海市海勃湾黄河村镇银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 20.0 | 1.4 | 21.4 | 1 | 内蒙古 | 未按照规定履行客户身份识别义务 | 2020-12-18 | 查看 | 编辑 |
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