反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 芦山县农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 68.5 | 2.0 | 70.5 | 2 | 四川 | 个人银行结算账户开立备案不符合规定；未按照规定履行客户身份识别义务；未按照规定报送可疑交易报告。 | 2020-12-14 | 查看 | 编辑 |
| 松桃苗族自治县农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 40.0 | 7.0 | 47.0 | 2 | 贵州 | 违反反洗钱法相关规定 | 2020-12-14 | 查看 | 编辑 |
| 上海浦东发展银行股份有限公司漳州分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 8.0 | 1.6 | 9.6 | 2 | 福建 | 未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额和可疑交易报告 | 2016-11-22 | 查看 | 编辑 |
| 云霄县农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 8.0 | 1.4 | 9.4 | 2 | 福建 | 未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额和可疑交易报告 | 2016-11-22 | 查看 | 编辑 |
| 中国工商银行股份有限公司漳州分行 | 中行 | 银行 | 10.0 | 2.1 | 12.1 | 4 | 福建 | 违反金融机构反洗钱规定 | 2016-12-20 | 查看 | 编辑 |
| 山东乐陵农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 40.0 | 2.0 | 42.0 | 1 | 山东 | 未按规定履行客户身份识别义务；未按规定保存客户身份资料和交易记录 | 2020-12-03 | 查看 | 编辑 |
| 甘肃古浪农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 23.2 | 2.0 | 25.2 | 2 | 甘肃 | 1.账户信息报备不及时。2.未按规定履行客户身份识别义务。3.征信用户管理不规范。 | 2020-12-07 | 查看 | 编辑 |
| 安徽绩溪农村商业银行 | 农信机构 | 银行 | 37.9 | 2.8 | 40.7 | 1 | 安徽 | （一）未按规定履行客户身份识别义务，以及未按规定以客户为基本单位开展资金交易的监测分析；（二）对部分涉农贷款统计存在错误；（三）经收预算收入未使用“待报解预算收入”专户核算，以及个别预算收入存在延解；（四）企业基本存款账户未按规定向人民银行备案；（五）假币收缴程序不合规。 | 2020-12-09 | 查看 | 编辑 |
| 山东五莲农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 50.3 | 2.0 | 52.3 | 1 | 山东 | 金融统计数据存在虚报、瞒报；银行结算账户超期或未备案；假币收缴程序不规范；未按规定履行客户身份识别义务。 | 2020-12-14 | 查看 | 编辑 |
| 山东莒县农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 40.0 | 2.0 | 42.0 | 1 | 山东 | 未按照规定履行客户身份识别义务 | 2020-12-14 | 查看 | 编辑 |
第220/402页