反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 山东鄄城农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 23.0 | 2.0 | 25.0 | 2 | 山东 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2020-12-01 | 查看 | 编辑 |
| 额敏县农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 10.0 | 0.5 | 10.5 | 1 | 新疆 | 违反反洗钱相关管理规定的行为 | 2020-11-30 | 查看 | 编辑 |
| 安徽界首农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 30.0 | 7.5 | 37.5 | 3 | 安徽 | 未按照规定履行大额交易报告上报义务 | 2020-12-03 | 查看 | 编辑 |
| 北京钱袋宝支付技术有限单位呼和浩特市分公司 | 支付机构 | 支付机构 | 26.0 | 1.0 | 27.0 | 1 | 内蒙古 | 1.未按规定落实收单银行结算账户管理制度2.未严格落实特约商户资质审核制度3.未严格落实档案管理制度4.未完整留存受益所有人核实资料 | 2020-12-04 | 查看 | 编辑 |
| 五华惠民村镇银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 21.0 | 1.15 | 22.15 | 1 | 广东 | 未按照规定履行客户身份识别义务。 | 2020-11-26 | 查看 | 编辑 |
| 招商银行股份有限公司呼和浩特分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 95.5 | 7.0 | 102.5 | 2 | 内蒙古 | 1.单位结算账户开立、变更、撤销未报备；2.未按规定设置收单银行结算账户；3.未严格落实特约商户资质审核制度；4.未按照规定履行客户身份识别义务；5.未按照规定保存客户身份资料和交易记录；6.延压税款 | 2020-11-30 | 查看 | 编辑 |
| 中国建设银行股份有限公司重庆市分行 | 建行 | 银行 | 170.0 | 2.5 | 172.5 | 1 | 重庆 | 1.未按照规定履行客户身份识别义务。2.未按规定保存客户身份资料。3.未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告。 | 2020-11-30 | 查看 | 编辑 |
| 平安银行股份有限公司深圳分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 45.0 | 4.25 | 49.25 | 1 | 广东 | 为客户开立假名账户 | 2020-12-01 | 查看 | 编辑 |
| 甘肃玉门农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 32.0 | 1.0 | 33.0 | 1 | 甘肃 | 1.金融统计：虚报、瞒报金融统计资料。2.账户:核准类账户未核准;备案类账户未向人民银行备案;开立备案类账户未在5个工作日内备案;取消核准后,未在当日内向人民银行备案;撤销单位银行账户未在2个工作日内向人民银行报告;开立个人账户未向人民银行备案;撤销个人备案类账户未向人民银行报告。3.代理国库：零余额账户有余额。4.反洗钱：未按规定履行客户身份识别义务。 | 2020-11-25 | 查看 | 编辑 |
| 山西平定农村商业银行股份有限公司锁簧支行 | 农信机构 | 银行 | 21.4 | 1.0 | 22.4 | 1 | 山西 | （1）未按要求建立货币鉴别及假币收缴、鉴定内部管理制度和操作规范；（2）未按规定履行客户身份识别义务。 | 2020-11-23 | 查看 | 编辑 |
第222/402页