反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 陈巴尔虎旗农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 25.1192 | 2.0 | 27.1192 | 2 | 内蒙古 | 1、虚报、瞒报金融统计资料。2、未按照规定有效履行客户身份识别义务。3、未向中国人民银行报送账户开立资料。4、国库经收处压票不按规定入账。5、预算收入未使用专户核算。 | 2020-11-30 | 查看 | 编辑 |
| 中国工商银行股份有限公司濮阳分行 | 工行 | 银行 | 11.0 | 1.0 | 12.0 | 1 | 河南 | 未按规定履行客户身份识别义务；虚报、瞒报、伪造、篡改统计资料 | 2020-01-16 | 查看 | 编辑 |
| 中原银行股份有限公司鹤壁分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 18.4 | 1.4 | 19.8 | 3 | 河南 | 1.对金融产品或者服务做引人误解的宣传；2.未按规定履行客户身份识别义务；3.虚报金融统计资料；4.未经同意查询个人信息或者企业的信贷信息；5.报送个人不良信息时未进行告知义务。 | 2020-04-10 | 查看 | 编辑 |
| 中国建设银行股份有限公司东营分行 | 建行 | 银行 | 140.3 | 13.0 | 153.3 | 2 | 山东 | 1.未按照规定履行客户身份识别义务；2.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户。 | 2020-11-24 | 查看 | 编辑 |
| 四川什邡农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 40.0 | 2.2 | 42.2 | 1 | 四川 | 未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告 | 2020-11-25 | 查看 | 编辑 |
| 甘肃临洮农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 8.0 | 0.4 | 8.4 | 1 | 甘肃 | 未按规定开展客户身份 | 2020-11-17 | 查看 | 编辑 |
| 成县农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 20.0 | 2.0 | 22.0 | 2 | 甘肃 | 客户身份登记要素不全 | 2020-11-20 | 查看 | 编辑 |
| 安徽明光农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | 1 | 安徽 | 未在交易发生之日起5个工作日内以电子方式向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告 | 2020-11-09 | 查看 | 编辑 |
| 中国工商银行股份有限公司青岛市分行 | 工行 | 银行 | 110.0 | 7.0 | 117.0 | 3 | 山东 | 1.未按规定履行客户身份识别义务；2.未按规定履行客户身份资料保存义务；3.未按规定履行大额交易报告和可疑交易报告义务。 | 2020-11-12 | 查看 | 编辑 |
| 贵州镇远农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 20.0 | 2.0 | 22.0 | 2 | 贵州 | 根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定 | 2020-11-18 | 查看 | 编辑 |
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