反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 安徽濉溪农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 24.0 | 1.2 | 25.2 | 1 | 安徽 | 未按规定开展客户身份持续识别 | 2020-11-17 | 查看 | 编辑 |
| 墨玉县农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | 1 | 新疆 | 违反反洗钱相关管理规定的行为。 | 2020-11-11 | 查看 | 编辑 |
| 广发银行股份有限公司西安分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 228.5 | 14.2 | 242.7 | 3 | 陕西 | 超过期限向人民银行报送账户开立资料；个人征信查询用户调离未及时禁用、个人征信用户新增未及时向当地人民银行进行备案；未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送可疑交易报告。 | 2020-11-16 | 查看 | 编辑 |
| 陕西省农村信用社联合社 | 农信机构 | 银行 | 185.3 | 17.9 | 203.2 | 4 | 陕西 | 按规定开展客户身份重新识别；未按规定开展客户风险等级划分；未按规定报送大额交易报告；未按规定报送可疑交易报告。 | 2020-11-16 | 查看 | 编辑 |
| 南江农科村镇银行有限责任公司 | 农信机构 | 银行 | 22.22 | 1.18 | 23.4 | 1 | 四川 | 1.虚报、瞒报金融统计资料；2.未按规定履行客户身份识别义务。 | 2020-11-16 | 查看 | 编辑 |
| 贵州普安农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 23.0 | 1.0 | 24.0 | 1 | 贵州 | 根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定，责令限期改正，并处罚款 | 2020-11-13 | 查看 | 编辑 |
| 广东普宁农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 40.5 | 1.75 | 42.25 | 2 | 广东 | 2019年1月1日至2019年12月31日，被查单位存在一般存款账户超期备案、未备案，占压财政资金，未按规定履行客户身份识别义务，未按规定报送可疑交易报告等违法行为，违反了《人民币银行结算账户管理办法》《商业银行、信用社代理国库业务管理办法》《中华人民共和国反洗钱法》等相关规定。 | 2020-11-06 | 查看 | 编辑 |
| 上海浦东发展银行股份有限公司惠州分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 22.0 | 0.0 | 22.0 | 0 | 广东 | 对未按规定开展客户风险等级划分、调整和审核工作的违规行为处以贰拾贰万元（￥220,000）罚款，并责令限期改正。 | 2019-12-09 | 查看 | 编辑 |
| 中国邮政储蓄银行股份有限公司海南省分行 | 邮储 | 银行 | 20.0 | 2.0 | 22.0 | 2 | 海南 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2019-03-19 | 查看 | 编辑 |
| 迅付信息科技有限公司青岛分公司 | 支付机构 | 支付机构 | 518.0 | 4.5 | 522.5 | 1 | 山东 | 商户实名制落实不到位、商户收单结算账户设置不规范、商户交易记录和资金结算记录不匹配、未按规定履行客户身份识别义务。 | 2020-10-23 | 查看 | 编辑 |
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