反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 铁岭市银州区农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 27.0 | 1.0 | 28.0 | 1 | 辽宁 | 1、开立并使用单位银行结算账户存在未经人民银行核准、未向账户管理系统备案以及未在规定的时限内向账户管理系统备案的情况；2、未按规定履行客户身份识别义务 | 2020-12-23 | 查看 | 编辑 |
| 开原市农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | 1 | 辽宁 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2020-12-23 | 查看 | 编辑 |
| 辽宁义县锦银村镇银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | 1 | 辽宁 | 未按照规定履行客户身份识别义务 | 2020-12-23 | 查看 | 编辑 |
| 辽宁北镇锦银村镇银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | 1 | 辽宁 | 未按照规定履行客户身份识别义务 | 2020-12-23 | 查看 | 编辑 |
| 彰武县农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | 1 | 辽宁 | 未按规定重新识别客户 | 2020-12-25 | 查看 | 编辑 |
| 福建福安渝农商村镇银行有限责任公司 | 农信机构 | 银行 | 29.0 | 0.0 | 29.0 | 0 | 福建 | 违反《反洗钱法》 | 2018-02-11 | 查看 | 编辑 |
| 屏南刺桐红村镇银行有限公司 | 农信机构 | 银行 | 24.0 | 0.0 | 24.0 | 0 | 福建 | 违反《反洗钱法》 | 2018-01-18 | 查看 | 编辑 |
| 湖南永顺农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 25.6 | 3.0 | 28.6 | 2 | 湖南 | "1.单位银行结算账户超期备案；2.未按规定履行客户身份识别义务；3.办理假币收缴业务未按规定程序收缴；4.异议处理超期。" | 2020-12-15 | 查看 | 编辑 |
| 广西巴马农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 32.0 | 4.2 | 36.2 | 3 | 广西 | （一）未按照规定履行客户身份识别义务、（二）未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告、（三）与身份不明客户交易 | 2020-12-18 | 查看 | 编辑 |
| 东莞证券股份有限公司湖北分公司 | 证券 | 证券 | 80.0 | 4.5 | 84.5 | 2 | 湖北 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2020-12-23 | 查看 | 编辑 |
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