反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 湖南临湘农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 23.5 | 1.4 | 24.9 | 1 | 湖南 | "1.超过期限或未向中国人民银行报送账户开立资料；2.未按规定报送可疑交易报告；3.假币收缴凭证要素缺失，未严格按照收缴程序收缴假币。" | 2020-12-28 | 查看 | 编辑 |
| 新疆博乐农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 20.0 | 2.0 | 22.0 | 2 | 新疆 | 违反反洗钱相关管理规定的行为 | 2020-12-25 | 查看 | 编辑 |
| 合作市农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 24.5 | 1.0 | 25.5 | 1 | 甘肃 | 1、征信系统新建、停用用户未备案。2、银行结算账户开立不规范。3、未按规定履行客户身份识别义务、保存客户身份资料、报告大额交易报告。 | 2020-12-25 | 查看 | 编辑 |
| 贵州瓮安农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 60.0 | 7.0 | 67.0 | 2 | 贵州 | 违反反洗钱规定类 | 2020-12-29 | 查看 | 编辑 |
| 安徽歙县嘉银村镇银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | 1 | 安徽 | 未按规定对高风险客户采取强化识别措施。 | 2020-12-23 | 查看 | 编辑 |
| 黄山太平农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 29.8 | 1.1 | 30.9 | 1 | 安徽 | 1.涉农贷款统计有误。2.大中小微型企业贷款统计有误。3.超过期限或未向中国人民银行报送账户开立、变更、撤销等资料。4.经收处经收税款转入“待结算财政款项”以外其他科目或账户。5.未按规定对异常交易进行人工分析、识别，排除理由不合理。 | 2020-12-23 | 查看 | 编辑 |
| 安徽徽州铜源村镇银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 12.0 | 0.55 | 12.55 | 1 | 安徽 | 1.大中小微型企业贷款统计有误。2.个别备案类账户撤销迟报备。3.未按规定对异常交易进行人工分析、识别，排除理由不合理。 | 2020-12-23 | 查看 | 编辑 |
| 蚌埠农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 22.0 | 1.1 | 23.1 | 1 | 安徽 | 3.未按照规定履行客户身份识别义务 | 2020-12-29 | 查看 | 编辑 |
| 安徽祁门铜源村镇银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 11.0 | 0.55 | 11.55 | 1 | 安徽 | 未按规定对异常交易进行人工分析、识别，排除理由不合理。 | 2020-12-23 | 查看 | 编辑 |
| 广州市汇聚支付电子科技有限公司 | 支付机构 | 支付机构 | 196.0 | 9.7 | 205.7 | 未说明 | 广东 | 未按规定履行客户身份识别义务、未按照规定报送可疑交易报告、为虚假交易提供支付服务 | 2020-12-25 | 查看 | 编辑 |
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