反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 福建武平杭兴村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | 1 | 福建 | 违反反洗钱相关法律规定 | 2020-08-19 | 查看 | 编辑 |
| 安徽霍山农村商业银行 | 农信机构 | 银行 | 25.0 | 1.5 | 26.5 | 1 | 安徽 | 大额交易报告不及时 | 2020-08-13 | 查看 | 编辑 |
| 中华联合人寿保险股份有限公司 | 寿险 | 保险 | 214.0 | 8.2 | 222.2 | 2 | 北京 | 1.未按规定履行客户身份识别义务；2.未按规定报送可疑交易报告。 | 2020-08-19 | 查看 | 编辑 |
| 中国农业银行黄山分行 | 农行 | 银行 | 26.5 | 1.2 | 27.7 | 1 | 安徽 | 1.单位银行结算账户开立未备案或未及时备案。2.单位银行结算账户撤销未备案或未及时备案。3.单位银行结算账户撤销后继续使用。4.未按规定重新识别客户身份。 | 2020-08-07 | 查看 | 编辑 |
| 中国银行淮北分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 37.0 | 3.0 | 40.0 | 1 | 安徽 | 1.存款账户归属错误，企业担保方式统计有误，小微企业主统计有误。2.单位银行结算账户撤销未备案。3.个人银行结算账户开立未备案。4.未经同意查询个人信息（企业）信贷信息。5.未按规定开展持续客户身份识别。 | 2020-08-07 | 查看 | 编辑 |
| 中国工商银行池州分行 | 工行 | 银行 | 27.0 | 2.4 | 29.4 | 2 | 安徽 | 1.涉农贷款分类不准确。2.延解、占压预算收入。3.未按规定开展客户身份识别。 | 2020-08-07 | 查看 | 编辑 |
| 东莞银行合肥分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 31.0 | 2.5 | 33.5 | 1 | 安徽 | 1.备案类账户开立未及时备案。2.个人银行账户开立超期限备案。3.未按规定开展持续客户身份识别。 | 2020-08-07 | 查看 | 编辑 |
| 徽商银行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 49.5 | 3.6 | 53.1 | 3 | 安徽 | 1.备案类账户开立未及时备案。2.个人银行账户开立未备案。3.经收预算收入未在规定账户核算，转入“待结算财政款项”以外其他科目或账户核算。4.违反安全管理规定。5.未按规定开展客户身份识别。 | 2020-08-07 | 查看 | 编辑 |
| 中国平安财产保险股份有限公司漳州中心支公司 | 财险 | 保险 | 25.0 | 3.0 | 28.0 | 2 | 福建 | 未按规定识别客户身份 | 2020-08-04 | 查看 | 编辑 |
| 中国建设银行股份有限公司漳州分行 | 建行 | 银行 | 24.0 | 3.0 | 27.0 | 2 | 福建 | 未按规定持续识别客户身份 | 2020-08-04 | 查看 | 编辑 |
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