反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 交通银行股份有限公司漳州分行 | 交行 | 银行 | 25.0 | 1.5 | 26.5 | 1 | 福建 | 未按规定报送大额交易报告 | 2020-08-04 | 查看 | 编辑 |
| 福建诏安汇通村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 24.0 | 1.5 | 25.5 | 1 | 福建 | 未按规定报送大额交易报告 | 2020-08-04 | 查看 | 编辑 |
| 太平洋证券股份有限公司辽宁分公司 | 证券 | 证券 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | 1 | 辽宁 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2020-08-06 | 查看 | 编辑 |
| 易生支付有限公司沈阳分公司 | 支付机构 | 支付机构 | 37.0 | 2.5 | 39.5 | 1 | 辽宁 | 1.未落实商户实名制；2.未按规定履行客户身份识别义务。 | 2020-08-05 | 查看 | 编辑 |
| 北京畅捷通支付技术有限公司辽宁分公司 | 支付机构 | 支付机构 | 40.0 | 2.0 | 42.0 | 1 | 辽宁 | 1.未按规定履行客户身份识别义务；2.未按规定保存客户身份资料和交易记录。 | 2020-08-05 | 查看 | 编辑 |
| 惠安中成村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 40.0 | 3.5 | 43.5 | 1 | 福建 | 未按照规定履行客户身份识别义务 | 2020-08-07 | 查看 | 编辑 |
| 渤海银行合肥分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 28.0 | 1.0 | 29.0 | 1 | 安徽 | 1.涉农贷款统计有误，金融精准扶贫贷款统计不准确。2.备案类账户开立、撤销未备案或未及时备案。3.个人银行账户开立超期限备案。未按规定报送可疑交易报告，对异常交易进行人工分析、识别，排除理由不合理。 | 2020-08-03 | 查看 | 编辑 |
| 华福证券有限责任公司合肥阜阳路证券营业部 | 证券 | 证券 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | 1 | 安徽 | 未按规定履行重新识别客户身份义务 | 2020-08-03 | 查看 | 编辑 |
| 中国平安人寿保险股份有限公司遂宁中心支公司 | 寿险 | 保险 | 20.0 | 2.2 | 22.2 | 2 | 四川 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2020-07-28 | 查看 | 编辑 |
| 福建大田晋农商村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 23.5 | 1.1 | 24.6 | 1 | 福建 | 未按规定报送大额交易报告 | 2020-07-30 | 查看 | 编辑 |
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