反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 长春宽城融汇村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 35.0 | 6.0 | 41.0 | 2 | 吉林 | 未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告 | 2020-09-07 | 查看 | 编辑 |
| 银盛支付服务股份有限公司吉林分公司 | 支付机构 | 支付机构 | 26.0 | 2.2 | 28.2 | 2 | 吉林 | 1.非个体工商户类的单位特约商户，使用个人银行结算账户作为收单结算账户；2.未按照规定履行客户身份识别义务。 | 2020-09-07 | 查看 | 编辑 |
| 象山县农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 88.0 | 3.4 | 91.4 | 2 | 浙江 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2020-08-31 | 查看 | 编辑 |
| 中国建设银行股份有限公司深圳市分行 | 建行 | 银行 | 204.0 | 19.1 | 223.1 | 4 | 广东 | 1.未按照规定履行客户身份识别义务；2.未按照规定保存客户身份资料和交易记录；3.未按照规定报送可疑交易报告； | 2020-08-27 | 查看 | 编辑 |
| 嘉联支付有限公司 | 支付机构 | 支付机构 | 941.0 | 35.0 | 976.0 | 3 | 广东 | 1.未按规定建立有关制度办法或风险管理措施；2.与身份不明的客户进行交易；3.未按照规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 | 2020-08-27 | 查看 | 编辑 |
| 浙商银行股份有限公司深圳分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 98.1 | 8.75 | 106.85 | 3 | 广东 | 1.超过期限或未向中国人民银行报送账户开立、变更、撤销等资料；2.未有效落实防范对外误付假币措施；3.未及时报送个人信用信息；4.未按照规定履行客户身份识别义务。 | 2020-08-27 | 查看 | 编辑 |
| 长汀汀州红村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | 1 | 福建 | 违反反洗钱相关法律规定 | 2020-08-21 | 查看 | 编辑 |
| 安信证券股份有限公司肇庆信安五路证券营业部 | 证券 | 证券 | 20.0 | 0.0 | 20.0 | 0 | 广东 | 未按照规定履行客户身份识别义务 | 2020-07-23 | 查看 | 编辑 |
| 中国建设银行股份有限公司辽宁省分行 | 建行 | 银行 | 169.5 | 11.5 | 181.0 | 5 | 辽宁 | 1.个别预算收入业务未使用“待结算财政款项”科目收纳和核算;2.未按规定履行客户身份识别义务;3.未按规定保存客户身份资料和交易记录;4.与身份不明的客户进行交易。 | 2020-08-17 | 查看 | 编辑 |
| 福建连城杭兴村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | 1 | 福建 | 违反反洗钱相关法律规定 | 2020-08-19 | 查看 | 编辑 |
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