反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 招商银行股份有限公司福州分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 303.5 | 24.8 | 328.3 | 6 | 福建 | 1.未按规定履行客户身份识别义务；2.未按规定保存客户交易记录；3.存在引人误解的营销宣传内容；4.个体工商户经营性贷款统计错误；5.为新增特约商户通过不同法人机构间直连的支付通道处理条码支付业务；6.收纳的税款延迟划缴国库；7.将预算单位零余额账户资金转入内部其他账户；8.现金自助存取款设备对外支付残损人民币。 | 2020-09-07 | 查看 | 编辑 |
| 中国建设银行股份有限公司福建省分行 | 建行 | 银行 | 314.0 | 39.8 | 353.8 | 7 | 福建 | 1.未按规定履行客户身份识别义务；2.未按规定报送可疑交易报告；3.存在引人误解的营销宣传内容；4.个体工商户经营性贷款统计错误；5.未按规定开展账户报备；6.违规开展代付业务；7.将预算单位零余额账户资金转入内部其他账户。 | 2020-09-11 | 查看 | 编辑 |
| 兴业银行股份有限公司 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 1382.443123 | 14.0 | 1396.443123 | 2 | 福建 | 1.为无证机构提供转接清算服务，且未落实交易信息真实性、完整性、可追溯性及支付全流程中的一致性的规定；2.为支付机构超范围（超业务、超地域）经营提供支付服务，且未落实交易信息真实性、完整性、可追溯性及支付全流程中的一致性；3.违规连通上、下游支付机构，提供转接清算服务，且未落实交易信息真实性、完整性、可追溯性及支付全流程中的一致性；4.违反银行卡收单外包管理规定；5.未按规定履行客户身份识别义务。 | 2020-09-04 | 查看 | 编辑 |
| 海峡金桥财产保险股份有限公司 | 财险 | 保险 | 80.0 | 11.0 | 91.0 | 3 | 福建 | 1.未按规定履行客户身份识别义务；2.未按规定保存客户交易记录。 | 2020-09-11 | 查看 | 编辑 |
| 中信银行股份有限公司福州分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 140.0 | 3.0 | 143.0 | 3 | 福建 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2020-09-07 | 查看 | 编辑 |
| 京东安联财产保险有限公司 | 财险 | 保险 | 24.0 | 1.5 | 25.5 | 未说明 | 广东 | 未按照规定履行客户身份识别义务 | 2020-09-01 | 查看 | 编辑 |
| 渤海银行股份有限公司成都分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 68.1 | 4.0 | 72.1 | 3 | 四川 | 1.虚报、瞒报金融统计数据；2.违反账户管理规定；3.未按照规定履行客户身份识别义务；4.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；5.违反流通人民币管理规定。 | 2020-09-02 | 查看 | 编辑 |
| 吉林省信托有限责任公司 | 信托 | 信托 | 90.0 | 8.0 | 98.0 | 2 | 吉林 | 1.未按照规定履行客户身份识别义务；2.未按照规定报送可疑交易报告。 | 2020-09-07 | 查看 | 编辑 |
| 长春二道农商村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 23.0 | 3.0 | 26.0 | 2 | 吉林 | 未按照规定履行客户身份识别义务 | 2020-09-07 | 查看 | 编辑 |
| 长春高新惠民村镇银行有限责任公司 | 村镇银行 | 银行 | 26.5 | 3.2 | 29.7 | 2 | 吉林 | 1.撤销备案类单位银行结算账户未按规定向人民币银行账户管理系统备案；2.未按照规定履行客户身份识别义务。 | 2020-09-07 | 查看 | 编辑 |
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