反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 四川大英农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 51.5 | 2.45 | 53.95 | 2 | 四川 | 1.违反账户管理规定；2.未按规定履行客户身份识别义务；3.未按规定报送大额交易报告 | 2020-10-15 | 查看 | 编辑 |
| 银盛支付服务股份有限公司宁波分公司 | 支付机构 | 支付机构 | 535.0 | 27.0 | 562.0 | 4 | 浙江 | 1.未按规定建立有关制度办法或风险管理措施；2.其他危害支付服务市场的违法违规行为；3.未按照规定履行客户身份识别义务；4.未按照规定报送可疑交易报告；5.与身份不明的客户进行交易。 | 2020-07-03 | 查看 | 编辑 |
| 中国工商银行股份有限公司湖南省分行 | 工行 | 银行 | 176.6 | 26.0 | 202.6 | 15 | 湖南 | 1.假币收缴程序不合规；2.假币未按月及时上缴；3.未按照规定使用“待报解预算收入”账户向国库划转非税资金；4.违反支付实名制；5.银行结算账户未及时备案；6.金融统计错误；7.未按规定履行客户身份识别义务；8.未按规定完整保存客户身份资料、身份识别工作记录、交易记录。 | 2020-10-13 | 查看 | 编辑 |
| 中国农业银行股份有限公司吉林市江北支行 | 农行 | 银行 | 1223.0 | 8.25 | 1231.25 | 4 | 吉林 | 1. 侵害消费者个人信息依法得到保护的权利；2.违反反洗钱管理规定，泄露客户信息。 | 2020-10-20 | 查看 | 编辑 |
| 中信银行宁波分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 129.0 | 7.0 | 136.0 | 3 | 浙江 | 1.未准确报送个人信用信息；2.违规为存款人多头开立银行结算账户；3.超过期限或未向中国人民银行报送账户开立、变更、撤销等资料；4.违反票据法规定进行承兑、贴现；5.未按照规定履行客户身份识别义务；6.未按照规定保存客户身份资料和交易记录；7.未按照规定报送大额交易报告和可疑交易报告。 | 2020-07-03 | 查看 | 编辑 |
| 中国银行股份有限公司济南分行 | 中行 | 银行 | 75.5 | 2.5 | 78.0 | 1 | 山东 | 1.违反《中华人民共和国商业银行法》关于提供统计报表的规定；2.税收收入缴库不及时；3.授权支付退回资金未及时退回国库；4.未按规定履行客户身份识别义务；5.超过期限或未向人民银行报送银行结算账户开立、撤销资料。 | 2020-07-17 | 查看 | 编辑 |
| 广发银行股份有限公司上海分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 174.0 | 7.0 | 181.0 | 2 | 上海 | 未执行金融统计制度错报统计数据；未按规定履行反洗钱义务；发布引人误解的营销宣传信息；未经审批查询个人金融信息。 | 2020-09-07 | 查看 | 编辑 |
| 北京海科融通支付服务股份有限公司海南分公司 | 支付机构 | 支付机构 | 28.0 | 2.0 | 30.0 | 1 | 海南 | 未按照规定履行客户身份识别义务 | 2020-09-29 | 查看 | 编辑 |
| 中国工商银行江苏省分行 | 工行 | 银行 | 220.0 | 7.0 | 227.0 | 2 | 江苏 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2020-09-27 | 查看 | 编辑 |
| 湖南宁乡农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 82.0 | 8.0 | 90.0 | 2 | 湖南 | "1.假币收缴程序不合规、假币未按月及时上缴；2.存款统计错误、房地产贷款统计错误、分行业统计错误、大中小企业贷款统计错误、涉农贷款统计错误、农民住房财产权抵押贷款统计错误、债券业务统计错误、绿色贷款统计错误；3.未按规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料和交易记录、未按规定履行大额交易和可疑交易报告义务；4.会计科目归属错误、少缴财政存款。" | 2020-09-30 | 查看 | 编辑 |
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