反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 福建将乐成功村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 23.5 | 1.1 | 24.6 | 1 | 福建 | 未按规定报送大额交易报告 | 2020-07-30 | 查看 | 编辑 |
| 福建泰宁晋农商大金湖村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 23.5 | 1.2 | 24.7 | 1 | 福建 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2020-07-30 | 查看 | 编辑 |
| 易宝支付有限公司四川分公司 | 支付机构 | 支付机构 | 85.0 | 1.0 | 86.0 | 1 | 四川 | 1.特约商户实名制落实不到位；2.将特约商户的收单银行结算账户设置为个人银行结算账户；3.将个体工商户特约商户收单银行结算账户设置为非同名个人银行结算账户；4.未针对风险较高的交易类型制定专门的风险管理制度；5.与客户建立业务关系，未按规定识别客户身份；6.与身份不明客户进行交易。 | 2020-07-28 | 查看 | 编辑 |
| 中国工商银行股份有限公司四川省分行 | 工行 | 银行 | 190.0 | 3.0 | 193.0 | 3 | 四川 | 1.未按规定对部分客户开展持续的身份识别；2.未按规定将部分客户风险等级划分或调整为高风险；3.部分大额交易报告要素不完整；4.未按规定对排除的部分异常交易进行人工分析、识别；5.未按规定以客户为基本单位开展资金交易的监测分析。 | 2020-07-28 | 查看 | 编辑 |
| 交通银行股份有限公司黑龙江省分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 50.0 | 5.0 | 55.0 | 1 | 黑龙江 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2020-07-30 | 查看 | 编辑 |
| 交通银行股份有限公司天津市分行 | 交行 | 银行 | 40.0 | 7.0 | 47.0 | 2 | 天津 | 违反《中华人民共和国反洗钱法》《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的相关规定 | 2020-07-29 | 查看 | 编辑 |
| 中国工商银行股份有限公司兴义分行 | 工行 | 银行 | 26.0 | 1.5 | 27.5 | 未说明 | 贵州 | 违反反洗钱相关规定 | 2020-07-22 | 查看 | 编辑 |
| 中国建设银行股份有限公司黔西南州分行 | 建行 | 银行 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | 未说明 | 贵州 | 违反反洗钱相关规定 | 2020-07-22 | 查看 | 编辑 |
| 意大利裕信银行股份有限公司上海分行 | 外资银行 | 银行 | 210.0 | 21.0 | 231.0 | 3 | 上海 | 1.未按规定履行客户身份识别义务；2.未按规定报送大额交易报告或可疑交易报告。 | 2020-07-23 | 查看 | 编辑 |
| 中国建设银行股份有限公司大连市分行 | 建行 | 银行 | 96.0 | 6.0 | 102.0 | 未说明 | 辽宁 | 1.未按照规定保存客户身份资料和交易记录;2.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 | 2020-07-13 | 查看 | 编辑 |
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