反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 国元证券股份有限公司江西分公司 | 证券 | 证券 | 56.0 | 3.2 | 59.2 | 1 | 江西 | 违反反洗钱管理规定，未按规定履行客户身份识别义务，未按规定保存客户身份资料和交易记录，未按规定报送可疑交易报告。 | 2020-07-13 | 查看 | 编辑 |
| 兴业银行股份有限公司上海分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 123.5 | 10.5 | 134.0 | 6 | 上海 | 1.未执行金融统计制度，错报统计数据；2.未按规定报备人民币结算账户开户资料；3.国库经收业务未使用规定科目核算；4.未按照规定履行客户身份识别义务；5.发布引人误解的营销宣传信息。 | 2020-07-17 | 查看 | 编辑 |
| 中国农业银行股份有限公司马鞍山分行 | 农行 | 银行 | 21.0 | 2.0 | 23.0 | 2 | 安徽 | 1.企业银行账户撤销迟备案；2.未按规定开展持续的客户身份识别。 | 2020-05-20 | 查看 | 编辑 |
| 中国农业银行滁州分行 | 农行 | 银行 | 22.0 | 1.0 | 23.0 | 1 | 安徽 | 一、金融统计方面，存在金融数据虚报、瞒报现象。二、客户身份识别方面，存在未按照规定与客户建立业务关系，未按规定识别客户身份的情况。 | 2020-05-19 | 查看 | 编辑 |
| 稠州银行宁波分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 92.5 | 11.4 | 103.9 | 3 | 浙江 | 1.超过期限或未向中国人民银行报送账户变更、撤销等资料；2.违反票据法规定进行承兑；3.未按照规定履行客户身份识别义务；4.未按照规定保存客户身份资料和交易记录；5.未按照规定报送可疑交易报告。 | 2020-07-03 | 查看 | 编辑 |
| 成都银行股份有限公司 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 104.0 | 8.6 | 112.6 | 3 | 四川 | 1.未按规定履行客户身份识别义务；2.与身份不明的客户进行交易 | 2020-07-03 | 查看 | 编辑 |
| 中国工商银行股份有限公司运城解放路支行 | 工行 | 银行 | 17.6 | 0.0 | 17.6 | 0 | 山西 | 违反账户管理、反洗钱等相关规定 | 2020-05-28 | 查看 | 编辑 |
| 新绛新田村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 20.0 | 2.5 | 22.5 | 2 | 山西 | 违反反洗钱等相关规定 | 2020-05-28 | 查看 | 编辑 |
| 厦门国际银行股份有限公司北京分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 347.5 | 4.0 | 351.5 | 2 | 北京 | 1.超期向人民银行报备银行结算账户开立资料；2.未按规定履行客户身份识别义务；3.违反征信信息查询规定；4.未按规定立即停用调离工作人员的个人征信系统查询用户。 | 2020-06-18 | 查看 | 编辑 |
| 青岛农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 52.214537 | 2.0 | 54.214537 | 2 | 山东 | 1.统计数据错误；2.不良信息报送金融信用信息基础数据库前未告知信息主体；3.超过期限或未向人民银行报送银行结算账户开立、撤销资料；4.办理银行承兑汇票承兑业务时，未对票据的真实贸易背景尽到审核义务；5.企业法人类特约商户结算账户设置为个人结算账户；6.主管部门反洗钱履职资源不足；7.未按规定履行客户身份识别义务；8.未按规定履行可疑交易报告义务。 | 2020-06-19 | 查看 | 编辑 |
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