反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 诚泰财产保险股份有限公司山西分公司 | 财险 | 保险 | 25.6 | 3.0 | 28.6 | 2 | 山西 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2020-06-02 | 查看 | 编辑 |
| 中国农业银行股份有限公司莆田分行 | 农行 | 银行 | 131.0 | 8.0 | 139.0 | 4 | 福建 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2020-06-01 | 查看 | 编辑 |
| 海通期货股份有限公司华中分公司 | 期货 | 期货 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | 1 | 湖北 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2020-05-26 | 查看 | 编辑 |
| 申港证券股份有限公司 | 证券 | 证券 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | 1 | 上海 | 未按规定划分客户风险等级 | 2020-05-26 | 查看 | 编辑 |
| 安达保险有限公司 | 财险、责任险 | 保险 | 60.0 | 3.5 | 63.5 | 1 | 上海 | 1.未按规定识别客户身份；2.未按规定开展客户风险等级划分、调整和审核工作。 | 2020-05-26 | 查看 | 编辑 |
| 法国巴黎银行（中国）有限公司 | 外资银行 | 银行 | 270.0 | 16.5 | 286.5 | 3 | 上海 | 1.未按规定履行客户身份识别义务；2.未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告 | 2020-05-26 | 查看 | 编辑 |
| 自贡农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 23.0 | 1.0 | 24.0 | 1 | 四川 | 未按照规定登记客户基本信息；开立账户未按规定向人民币银行结算账户管理系统备案。 | 2020-05-20 | 查看 | 编辑 |
| 汾西县太行村镇银行有限责任公司 | 村镇银行 | 银行 | 22.7 | 1.0 | 23.7 | 2 | 山西 | 对外支出残损币、未按规定履行客户身份识别义务、未按规定开展个人结算账户备案工作 | 2020-05-09 | 查看 | 编辑 |
| 湖南保靖农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 10.5 | 0.8 | 11.3 | 2 | 湖南 | 1.核准类单位银行结算账户撤销没有经过人民银行核准；2.未按规定履行客户身份识别义务；3.查询用户离岗未及时停用；4.个人查询用户存在公用账户情况。 | 2020-05-15 | 查看 | 编辑 |
| 湘西长行村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 23.5 | 3.8 | 27.3 | 3 | 湖南 | 1.占压财政资金；2.临时存款账户逾期使用；3.与客户建立业务关系，未按规定识别客户身份；4.征信用户管理欠规范；5.个人征信查询不规范。 | 2020-05-15 | 查看 | 编辑 |
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