反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 珠江人寿保险股份有限公司湛江中心支公司 | 寿险 | 保险 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | 1 | 广东 | 未按规定开展可疑交易报告工作 | 2020-05-09 | 查看 | 编辑 |
| 敏付科技有限公司 | 支付机构 | 支付机构 | 137.0 | 14.375 | 151.375 | 3 | 广西 | 1.未建立单位支付账户管理制度、支付账户功能与限额、账户使用期间的监督管理、销户等管理要求；2.制定的《互联网支付接口管理制度》未明确受理终端的使用范围、交易类型、交易限额，以及相关密钥的管理要求；3.特约商户身份核实制度落实不到位；4.将网络特约商户的交易资金结算至特约商户在敏付科技开立的支付账户中；5.为不满足条件的特约商户提供T+0资金结算服务；6.对开立相关支付账户的客户身份核实不到位；7.变相为非法交易提供支付结算服；8.未按照规定履行可疑交易报告义务；9.未按照规定履行客户身份资料保存义务 | 2020-05-11 | 查看 | 编辑 |
| 中国邮政储蓄银行股份有限公司广西壮族自治区分行 | 邮储 | 银行 | 50.0 | 3.5 | 53.5 | 1 | 广西 | 1.未按照规定履行客户身份识别义务；2.未按照规定保存客户身份资料和交易记录。 | 2020-05-11 | 查看 | 编辑 |
| 中国建设银行股份有限公司广西壮族自治区分行 | 建行 | 银行 | 58.0 | 5.5 | 63.5 | 4 | 广西 | 1.虚报涉农贷款专项统计数据；2.收纳的部分预算收入未及时划缴国库；3.未按照规定开展客户身份持续识别；4.未按照规定履行客户身份资料保存义务。 | 2020-05-11 | 查看 | 编辑 |
| 中泰证券股份有限公司广西分公司 | 证券 | 证券 | 20.0 | 1.75 | 21.75 | 1 | 广西 | 未按照规定开展客户风险等级管理工作 | 2020-05-06 | 查看 | 编辑 |
| 中信银行股份有限公司南宁分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 40.0 | 2.0 | 42.0 | 2 | 广西 | 1.未按照规定开展客户风险等级管理；2.未按照规定履行客户身份资料和交易记录保存义务。 | 2020-05-06 | 查看 | 编辑 |
| 中国建设银行股份有限公司晋中分行 | 建行 | 银行 | 8.5 | 0.5 | 9.0 | 1 | 山西 | 未按规定履行客户身份识别初次义务 | 2020-04-22 | 查看 | 编辑 |
| 中国邮政储蓄银行股份有限公司山西省晋中市分行 | 邮储 | 银行 | 9.0 | 0.6 | 9.6 | 1 | 山西 | 未按规定履行客户身份初次识别义务 | 2020-04-22 | 查看 | 编辑 |
| 广发银行股份有限公司郑州分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 117.6 | 6.5 | 124.1 | 3 | 河南 | 1.虚报、瞒报金融统计资料；2.超过期限或未向中国人民银行报送账户开立、变更、撤销等资料；3.未按照规定保存客户身份资料和交易记录；4.未按照规定报送大额交易或可疑交易报告；5.占压财政存款或资金；6.未按照规定处理征信异议；7.对金融产品或服务作引人误解的宣传。 | 2020-04-29 | 查看 | 编辑 |
| 河南中牟农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 115.2 | 3.5 | 118.7 | 1 | 河南 | 1.虚报、瞒报金融统计资料；2.超过期限或未向中国人民银行报送账户开立、变更、撤销等资料；3.未按照规定报送大额交易或可疑交易报告；4.对外支付残缺、污损人民币；5.违反假币收缴管理规定；6.对金融产品或服务作引人误解的宣传。 | 2020-04-29 | 查看 | 编辑 |
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