反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 华鑫证券有限责任公司泉州宝洲路证券营业部 | 证券 | 证券 | 24.5 | 1.5 | 26.0 | 1 | 福建 | 未按照规定履行客户身份识别义务 | 2020-02-27 | 查看 | 编辑 |
| 福建南安汇通村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 49.0 | 2.0 | 51.0 | 1 | 福建 | 未按照规定履行客户身份识别义务 | 2020-02-27 | 查看 | 编辑 |
| 福建永春漳农商村镇银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 49.0 | 2.0 | 51.0 | 1 | 福建 | 未按照规定履行客户身份识别义务 | 2020-02-27 | 查看 | 编辑 |
| 福能期货股份有限公司 | 期货 | 期货 | 25.0 | 3.0 | 28.0 | 2 | 福建 | 未按照规定报送可疑交易报告 | 2020-02-27 | 查看 | 编辑 |
| 福建罗源汇融村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 25.0 | 3.0 | 28.0 | 2 | 福建 | 未按照规定履行客户身份识别义务 | 2020-02-27 | 查看 | 编辑 |
| 中国人民人寿保险股份有限公司泉州市中心支公司 | 寿险 | 保险 | 49.0 | 4.0 | 53.0 | 2 | 福建 | 未按照规定履行客户身份识别义务 | 2020-02-27 | 查看 | 编辑 |
| 四川筠连农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 122.0 | 9.0 | 131.0 | 6 | 四川 | 提供虚假的或隐瞒重要事实的会计财务报告、报表和统计报表，未按规定履行客户身份识别义务，未按规定报送大额交易报告，未按规定开展可疑交易甄别分析报告，未按规定备案个人银行结算账户 | 2020-02-27 | 查看 | 编辑 |
| 幸福人寿保险股份有限公司江苏分公司 | 寿险 | 保险 | 40.0 | 3.0 | 43.0 | 1 | 江苏 | 未按照规定报送可疑交易报告 | 2020-02-26 | 查看 | 编辑 |
| 江苏仪征农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 46.6 | 3.5 | 50.1 | 1 | 江苏 | 1.未按规定报送可疑交易报告；2.未按规定程序收缴假币；3.超期或未报送账户开立、变更、撤销等资料。 | 2020-02-26 | 查看 | 编辑 |
| 开店宝支付服务有限公司江苏分公司 | 支付机构 | 支付机构 | 58.0 | 2.5 | 60.5 | 1 | 江苏 | 1.未按规定落实特约商户实名制、收单银行结算账户管理、档案管理；2.未按规定设置、发送收单交易信息；3.未按规定开展客户身份持续识别。 | 2020-02-26 | 查看 | 编辑 |
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