反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 甘肃秦安农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 33.5 | 3.0 | 36.5 | 未说明 | 甘肃 | 违反有关金融统计、支付结算、人民币管理、征信管理、反洗钱业务规定的行为 | 2020-02-18 | 查看 | 编辑 |
| 甘肃会宁农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 27.9 | 3.0 | 30.9 | 未说明 | 甘肃 | 违反有关金融统计、支付结算、人民币管理、征信管理、反洗钱业务规定的行为 | 2020-02-18 | 查看 | 编辑 |
| 皋兰县农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 45.0 | 4.0 | 49.0 | 未说明 | 甘肃 | 违反有关金融统计、支付结算、人民币管理、国库、征信管理、反洗钱业务规定的行为 | 2020-02-18 | 查看 | 编辑 |
| 甘肃省农村信用社联合社 | 农信机构 | 银行 | 342.6 | 18.0 | 360.6 | 未说明 | 甘肃 | 违反有关金融统计、支付结算、征信管理、反洗钱业务规定的行为 | 2020-02-18 | 查看 | 编辑 |
| 中国工商银行宁波市分行 | 工行 | 银行 | 285.0 | 12.0 | 297.0 | 4 | 浙江 | 1.未按照规定履行客户身份识别义务。2.未按照规定保存客户身份资料和交易记录。3.未按照规定报送大额交易报告和可疑交易报告。 | 2020-02-11 | 查看 | 编辑 |
| 黑龙江绥滨农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 40.0 | 3.5 | 43.5 | 未说明 | 黑龙江 | 未按照规定履行客户身份识别义务 | 2020-01-23 | 查看 | 编辑 |
| 湖南常宁农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 8.0 | 1.2 | 9.2 | 未说明 | 湖南 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2020-02-12 | 查看 | 编辑 |
| 浙商银行股份有限公司 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 1010.0 | 0.0 | 1010.0 | 0 | 浙江 | 1.未按规定履行客户身份识别义务。未按规定保存客户身份资料及交易记录。未按规定进行可疑交易报告。与身份不明的客户进行交易。 | 2019-12-31 | 查看 | 编辑 |
| 申万宏源证券有限公司宁波分公司 | 证券 | 证券 | 55.0 | 3.0 | 58.0 | 2 | 浙江 | 1.未按照规定履行客户身份识别义务。2.未按照规定保存交易记录 | 2020-02-11 | 查看 | 编辑 |
| 淮南淮河农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | 1 | 安徽 | 违反反洗钱管理规定 | 2020-02-10 | 查看 | 编辑 |
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