反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 兴业银行股份有限公司西安分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 37.5 | 1.0 | 38.5 | 1 | 陕西 | 1.未向人民银行报送账户开立资料；2.未及时停用已离岗工作人员用户；3.未按规定履行客户身份识别义务。 | 2020-01-15 | 查看 | 编辑 |
| 施秉县农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 20.0 | 2.0 | 22.0 | 2 | 贵州 | 违反反洗钱相关规定 | 2020-01-19 | 查看 | 编辑 |
| 永州农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 23.6 | 1.0 | 24.6 | 未说明 | 湖南 | 1.未按规定履行客户身份识别义务；2.开立单位银行结算账户未向人民银行备案；3.个人结算账户的客户名称与证件名称不一致；4.假币收缴凭证要素登记不全；5.瞒报贷款统计指标数据。 | 2019-12-30 | 查看 | 编辑 |
| 湖南湘阴农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 23.0 | 1.8 | 24.8 | 1 | 湖南 | 1.未经同意查询个人信用信息；2.占压财政资金；3.未按规定履行客户身份识别义务；4.虚报瞒报统计数据。 | 2019-12-26 | 查看 | 编辑 |
| 太平财产保险有限公司南通中心支公司 | 财险 | 保险 | 62.0 | 3.5 | 65.5 | 1 | 江苏 | 违反反洗钱管理规定 | 2019-12-30 | 查看 | 编辑 |
| 平安银行股份有限公司泰州分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 26.0 | 1.5 | 27.5 | 1 | 江苏 | 违反人民币银行结算账户管理规定、反洗钱管理规定 | 2019-12-30 | 查看 | 编辑 |
| 中国人民财产保险股份有限公司无锡市分公司 | 财险 | 保险 | 30.0 | 2.5 | 32.5 | 1 | 江苏 | 违反反洗钱管理规定 | 2019-12-26 | 查看 | 编辑 |
| 无锡农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 97.0 | 6.0 | 103.0 | 4 | 江苏 | 违反人民币银行结算账户管理规定、反洗钱管理规定、金融统计管理规定、国库管理规定 | 2019-12-26 | 查看 | 编辑 |
| 甘肃静宁农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | 未说明 | 甘肃 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2020-01-14 | 查看 | 编辑 |
| 金堂汇金村镇银行有限责任公司 | 村镇银行 | 银行 | 69.2 | 2.0 | 71.2 | 2 | 四川 | 虚报、瞒报金融统计资料占应报数额份额较多；开立个人银行结算账户未向人民银行备案；未严格履行客户身份识别义务；对外支付不宜流通人民币。 | 2020-01-09 | 查看 | 编辑 |
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