反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 洛阳银行信阳分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 38.4 | 2.0 | 40.4 | 2 | 河南 | 一、虚报、瞒报金融统计数据的行为。二、超过期限向人民银行报送开户资料的行为。三、为存款人多头开立银行结算账户的行为。四、拒绝兑换残缺、污损人民币的行为。五、未按规定履行客户身份识别义务的行为。六、对金融产品或服务作虚假或引人误解的宣传行为。 | 2019-12-16 | 查看 | 编辑 |
| 农业银行大庆分行 | 农行 | 银行 | 20.0 | 3.5 | 23.5 | 2 | 黑龙江 | 未按照规定履行客户身份识别义务 | 2020-01-08 | 查看 | 编辑 |
| 交通银行大庆分行 | 交行 | 银行 | 25.0 | 14.5 | 39.5 | 6 | 黑龙江 | 未按照规定履行客户身份识别义务 | 2020-01-08 | 查看 | 编辑 |
| 中国建设银行股份有限公司东莞市分行 | 建行 | 银行 | 40.0 | 0.0 | 40.0 | 0 | 广东 | 未做好客户身份识别，违反反洗钱有关规定 | 2020-01-08 | 查看 | 编辑 |
| 中国邮政储蓄银行股份有限公司泰安市分行 | 邮储 | 银行 | 34.3 | 1.0 | 35.3 | 1 | 山东 | 违反金融统计业务、人民币银行结算账户业务、人民币管理、反洗钱管理规定 | 2020-01-07 | 查看 | 编辑 |
| 山东沂源农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 20.0 | 2.2 | 22.2 | 未说明 | 山东 | 未按规定履行客户身份识别义务的行为 | 2019-08-12 | 查看 | 编辑 |
| 农业银行哈尔滨分行 | 农行 | 银行 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | 未说明 | 黑龙江 | 未按规定履行客户身份识别义务的行为 | 2020-01-09 | 查看 | 编辑 |
| 哈尔滨银行科技支行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | 未说明 | 黑龙江 | 未按规定履行客户身份识别义务的行为 | 2020-01-09 | 查看 | 编辑 |
| 东海证券股份有限公司珠海吉大路证券营业部 | 证券 | 证券 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | 1 | 广东 | 未按规定履行客户身份识别义务的行为 | 2019-12-10 | 查看 | 编辑 |
| 交通银行浙江省分行 | 交行 | 银行 | 210.0 | 0.0 | 210.0 | 0 | 浙江 | （1）未按规定履行客户身份识别义务；（2）未按规定进行可疑交易报告。 | 2019-12-31 | 查看 | 编辑 |
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