反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 中国建设银行杭州分行 | 建行 | 银行 | 400.0 | 0.0 | 400.0 | 0 | 浙江 | 未按规定履行客户身份识别义务。未按规定进行可疑交易报告。 | 2019-12-31 | 查看 | 编辑 |
| 渤海银行杭州分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 130.0 | 0.0 | 130.0 | 0 | 浙江 | （1）未按规定履行客户身份识别义务；（2）未按规定进行可疑交易报告；（3）未按规定保存客户身份资料和交易记录。 | 2019-12-31 | 查看 | 编辑 |
| 石阡县农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 20.0 | 3.0 | 23.0 | 3 | 贵州 | 违反反洗钱相关规定 | 2020-01-09 | 查看 | 编辑 |
| 威海市商业银行股份有限公司枣庄分行 | 农信机构 | 银行 | 20.0 | 0.0 | 20.0 | 0 | 山东 | 未按照规定履行客户身份识别义务 | 2019-12-26 | 查看 | 编辑 |
| 中国邮政储蓄银行股份有限公司山东省分行 | 邮储 | 银行 | 223.0 | 19.0 | 242.0 | 未说明 | 山东 | 未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送可疑交易报告；与身份不明的客户进行交易 | 2020-01-20 | 查看 | 编辑 |
| 阳光财产保险股份有限公司鹤壁中心支公司 | 财险 | 保险 | 8.0 | 1.0 | 9.0 | 1 | 河南 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2019-09-16 | 查看 | 编辑 |
| 中国民生银行股份有限公司南阳分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 31.0 | 3.0 | 34.0 | 2 | 河南 | 1.虚报、瞒报金融统计数据；2.超过期限向中国人民银行报送账户开立、变更、撤销等资料；3.未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报告大额交易报告。 | 2019-11-26 | 查看 | 编辑 |
| 焦作解放农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 16.0 | 0.8 | 16.8 | 1 | 河南 | 未按规定开展客户风险等级划分、调整、审核 | 2019-12-13 | 查看 | 编辑 |
| 中国邮政储蓄银行股份有限公司焦作市分行 | 邮储 | 银行 | 8.0 | 0.4 | 8.4 | 1 | 河南 | 未按照规定上报大额交易报告 | 2019-12-12 | 查看 | 编辑 |
| 河南遂平农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 22.3 | 1.0 | 23.3 | 2 | 河南 | 1、未按照规定履行客户身份识别义务；2、虚报、瞒报金融统计资料；3、超过期限向人民银行报送账户开立资料；4、对外支付残缺、污损人民币 | 2019-12-23 | 查看 | 编辑 |
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