反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 华泰证券股份有限公司 | 证券 | 证券 | 1010.0 | 17.0 | 1027.0 | 4 | 北京 | 1.未按规定履行客户身份识别义务；2.未按规定报送可疑交易报告；3.与身份不明的客户进行交易。 | 2020-02-10 | 查看 | 编辑 |
| 中国光大银行股份有限公司 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 1820.0 | 23.5 | 1843.5 | 8 | 北京 | 1.未按规定履行客户身份识别义务；2.未按规定保存客户身份资料和交易记录；3.未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告；4.与身份不明的客户进行交易。 | 2020-02-10 | 查看 | 编辑 |
| 中国民生银行股份有限公司 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 2360.0 | 45.0 | 2405.0 | 12 | 北京 | 1.未按规定履行客户身份识别义务；2.未按规定保存客户身份资料和交易记录；3.未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告；4.与身份不明的客户进行交易。 | 2020-02-10 | 查看 | 编辑 |
| 渤海银行股份有限公司郑州分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 290.0 | 8.5 | 298.5 | 1 | 河南 | 未按照规定履行客户身份识别义务；未按照规定保存客户身份资料和交易记录；未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告 | 2020-01-16 | 查看 | 编辑 |
| 中国建设银行股份有限公司河南省分行 | 建行 | 银行 | 206.0 | 4.75 | 210.75 | 1 | 河南 | 未按照规定履行客户身份识别义务；未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户 | 2020-01-16 | 查看 | 编辑 |
| 易生支付有限公司 | 支付机构 | 支付机构 | 190.2246 | 15.0 | 205.2246 | 1 | 天津 | 违反《银行卡收单业务管理办法》、《支付机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》相关规定。 | 2020-01-16 | 查看 | 编辑 |
| 蒙特利尔银行（中国）有限公司 | 外资银行 | 银行 | 197.0 | 8.0 | 205.0 | 未说明 | 北京 | 未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送可疑交易报告 | 2020-01-16 | 查看 | 编辑 |
| 银盈通支付有限公司 | 支付机构 | 支付机构 | 271.0 | 10.0 | 281.0 | 1 | 北京 | 未按规定履行客户身份识别义务、未按规定履行客户身份资料和交易记录保存义务 | 2020-01-17 | 查看 | 编辑 |
| 开联通支付服务有限公司 | 支付机构 | 支付机构 | 944.0 | 18.4 | 962.4 | 2 | 北京 | 未按规定履行客户身份识别义务、未按规定履行客户身份资料和交易记录保存义务、为身份不明的客户提供服务或与其进行交易、未按规定报送可疑交易报告 | 2020-01-17 | 查看 | 编辑 |
| 浙商银行股份有限公司西安分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 91.5 | 4.5 | 96.0 | 3 | 陕西 | 1.未按规定向人民银行报送账户开立资料；2.对外支付残缺污损人民币、未按规定程序收缴假币；3.占压财政资金；4.未及时停用已离岗离职工作人员用户；5.未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告。 | 2020-01-15 | 查看 | 编辑 |
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