反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 山东肥城农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 23.0 | 1.45 | 24.45 | 1 | 山东 | 未按规定报送可疑交易报告 | 2019-12-03 | 查看 | 编辑 |
| 中国银行股份有限公司赤峰分行 | 中行 | 银行 | 20.0 | 0.0 | 20.0 | 0 | 内蒙古 | 未按照规定履行客户身份识别义务 | 2019-12-04 | 查看 | 编辑 |
| 江苏江南农村商业银行赣榆支行 | 农信机构 | 银行 | 40.0 | 2.0 | 42.0 | 1 | 江苏 | 违反《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》《中华人民共和国反洗钱法》等相关规定 | 2019-07-25 | 查看 | 编辑 |
| 山东聊城润昌农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 22.0 | 1.0 | 23.0 | 1 | 山东 | 未按照规定履行客户身份识别义务 | 2019-11-25 | 查看 | 编辑 |
| 聊城沪农商村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 33.0 | 2.0 | 35.0 | 1 | 山东 | 未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告 | 2019-11-25 | 查看 | 编辑 |
| 富滇银行股份有限公司昭通分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | 1 | 云南 | 存在客户身份识别不到位、未按照规定报送可疑交易报告 | 2019-11-29 | 查看 | 编辑 |
| 中国农业银行有限公司昭通分行 | 农行 | 银行 | 30.0 | 2.0 | 32.0 | 2 | 云南 | 存在客户身份识别不到位、未按照规定报送可疑交易报告 | 2019-11-29 | 查看 | 编辑 |
| 新疆北屯农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 12.0 | 0.6 | 12.6 | 1 | 新疆 | 未按照规定履行客户身份识别义务 | 2019-11-21 | 查看 | 编辑 |
| 北屯国民村镇银行有限责任公司 | 村镇银行 | 银行 | 18.0 | 1.0 | 19.0 | 1 | 新疆 | 未按照规定报送大额交易报告或可疑交易报告 | 2019-11-21 | 查看 | 编辑 |
| 太平人寿保险公司连云港中心支公司 | 寿险 | 保险 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | 1 | 江苏 | 违反了《中华人民共和国反洗钱法》《金融机构反洗钱规定》等相关规定 | 2019-03-28 | 查看 | 编辑 |
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