反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 申万宏源证券有限公司江西分公司 | 证券 | 证券 | 78.0 | 2.4 | 80.4 | 1 | 江西 | 未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定保存客户身份资料及交易记录、未按照规定报送可疑交易报告 | 2019-06-28 | 查看 | 编辑 |
| 淄博淄川农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 25.0 | 3.5 | 28.5 | 未说明 | 山东 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2019-06-28 | 查看 | 编辑 |
| 山东高青农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 25.0 | 2.7 | 27.7 | 未说明 | 山东 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2019-06-28 | 查看 | 编辑 |
| 内蒙古银行股份有限公司哈尔滨南极支行 | 城商行 | 银行 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | None | 黑龙江 | 未按照规定履行客户身份识别义务 | 2017-12-27 | 查看 | 编辑 |
| 内蒙古银行股份有限公司哈尔滨分行 | 城商行 | 银行 | 32.0 | 1.0 | 33.0 | None | 黑龙江 | 未按照规定履行客户身份识别义务 | 2017-12-27 | 查看 | 编辑 |
| 中国农业银行股份有限公司海西分公司 | 农行 | 银行 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | None | 青海 | 未按照规定履行客户身份识别义务 未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告 | 2017-12-12 | 查看 | 编辑 |
| 长安银行商洛分行 | 城商行 | 银行 | 15.5 | None | 15.5 | None | 陕西 | 违反反洗钱相关法律制度规定 | 2017-10-20 | 查看 | 编辑 |
| 陕西咸阳渭城农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 24.5 | 3.0 | 27.5 | None | 陕西 | 未按照规定履行客户身份识别义务 | 2017-10-31 | 查看 | 编辑 |
| 陕西杨凌农村商业银行 | 农信机构 | 银行 | 7.49 | None | 7.49 | None | 陕西 | 未按照规定履行客户身份识别义务 | 2017-11-29 | 查看 | 编辑 |
| 阳光人寿保险股份有限公司汉中中心支公司 | 寿险 | 保险 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | None | 陕西 | 未按照规定履行客户身份识别义务 | 2017-12-19 | 查看 | 编辑 |
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