反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 广东普宁汇成村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 25.0 | 4.3 | 29.3 | 未说明 | 福建 | 未按照规定报送可疑交易报告 | 2019-08-09 | 查看 | 编辑 |
| 兴业银行股份有限公司北京分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 145.0 | 9.25 | 154.25 | 2 | 北京 | 未按照规定履行客户身份识别义务，与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户。 | 2019-08-28 | 查看 | 编辑 |
| 安庆农村商业银行 | 农信机构 | 银行 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | 1 | 安徽 | 未按照规定履行客户身份识别义务 | 2019-08-27 | 查看 | 编辑 |
| 中国华融资产管理股份有限公司云南省分公司 | 资管公司 | 其他 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | 1 | 云南 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2019-08-20 | 查看 | 编辑 |
| 大通证券股份有限公司 | 证券 | 证券 | 30.0 | 5.0 | 35.0 | 未说明 | 辽宁 | 未按照规定保存客户身份资料和交易记录。 | 2019-08-28 | 查看 | 编辑 |
| 易智付科技（北京）有限公司 | 支付机构 | 支付机构 | 235.0 | 44.5 | 279.5 | 2 | 北京 | 未按规定履行客户身份识别义务,未按规定保存客户身份资料和交易记录,为身份不明的客户提供服务或与其进行交易。 | 2019-08-16 | 查看 | 编辑 |
| 广西容县桂银村镇银行股份有限公 | 村镇银行 | 银行 | 20.0 | 2.0 | 22.0 | 2 | 广西 | 未按照规定履行客户身份识别义务 | 2019-08-20 | 查看 | 编辑 |
| 宁国民生村镇银行 | 村镇银行 | 银行 | 20.0 | 1.4 | 21.4 | 1 | 安徽 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2019-08-19 | 查看 | 编辑 |
| 中国农业发展银行福建省分行营业部 | 政策性银行 | 银行 | 35.0 | 6.0 | 41.0 | 2 | 福建 | 未按规定开展客户身份识别工作 | 2019-08-05 | 查看 | 编辑 |
| 太平人寿保险有限公司自贡中心支公司 | 寿险 | 保险 | 23.0 | 0.0 | 23.0 | 未说明 | 四川 | 未按照规定履行客户身份识别义务 | 2019-07-30 | 查看 | 编辑 |
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