反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 中国人民财产保险股份有限公司晋城市分公司 | 财险 | 保险 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | None | 山西 | 违反反洗钱相关法律制度规定 | 2017-12-20 | 查看 | 编辑 |
| 潞安集团财务有限公司 | 财务公司 | 财务公司 | 8.0 | 0.4 | 8.4 | None | 山西 | 未按照规定履行客户身份识别义务 未按照规定保存客户身份资料和交易记录 未按照规定报送大额交易报告和可疑交易报告 | 2017-12-21 | 查看 | 编辑 |
| 侯马农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 10.0 | 0.5 | 10.5 | None | 山西 | 未按照规定履行客户身份识别义务 未按照规定报送大额交易报告 | 2017-12-22 | 查看 | 编辑 |
| 中国人民财产保险股份有限公司临汾市分公司 | 财险 | 保险 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | None | 山西 | 未按照规定履行客户身份识别义务 未按照规定报送可疑交易报告 | 2017-12-22 | 查看 | 编辑 |
| 渤海银行股份有限公司太原分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 8.0 | 1.0 | 9.0 | None | 山西 | 未按照规定履行客户身份识别义务 未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告 | 2017-12-27 | 查看 | 编辑 |
| 华泰证券股份有限公司太原体育路证券营业部 | 证券 | 证券 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | None | 山西 | 未按照规定履行客户身份识别义务 未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告 | 2017-12-27 | 查看 | 编辑 |
| 深圳瑞银信信息技术有限公司山西分公司 | 支付机构 | 支付机构 | 25.0 | 1.0 | 26.0 | None | 山西 | 未按照规定履行客户身份识别义务 | 2017-12-27 | 查看 | 编辑 |
| 太原市城区农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | None | 山西 | 未按照规定履行客户身份识别义务 未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告 | 2017-12-27 | 查看 | 编辑 |
| 信诚人寿保险股份有限公司山西省分公司 | 寿险 | 保险 | 25.0 | 1.0 | 26.0 | None | 山西 | 未按照规定履行客户身份识别义务 未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告 | 2017-12-27 | 查看 | 编辑 |
| 中汇电子支付有限公司山西分公司 | 支付机构 | 支付机构 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | None | 山西 | 未按照规定履行客户身份识别义务 | 2017-12-27 | 查看 | 编辑 |
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