反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 招商银行股份有限公司济南分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 40.0 | 6.0 | 46.0 | None | 山东 | 未按照规定履行客户身份识别义务 未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告 | 2017-12-27 | 查看 | 编辑 |
| 中国农业银行股份有限公司大连市分行 | 农行 | 银行 | 40.0 | 5.0 | 45.0 | None | 山东 | 未按照规定履行客户身份识别义务 未按照规定保存客户身份资料和交易记录 未按照规定报送大额交易报告和可疑交易报告 | 2017-12-27 | 查看 | 编辑 |
| 渤海银行股份有限公司德阳支行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 12.0 | 0.6 | 12.6 | None | 四川 | 未按照规定履行客户身份识别义务 | 2017-12-21 | 查看 | 编辑 |
| 中华联合财产保险股份有限公司阿坝中心支公司 | 财险 | 保险 | 9.0 | 1.0 | 10.0 | None | 四川 | 未按照规定履行客户身份识别义务 未按照规定报送可疑交易报告 | 2017-12-21 | 查看 | 编辑 |
| 浙商银行成都郫县支行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 35.0 | 3.0 | 38.0 | None | 四川 | 未按照规定履行客户身份识别义务 | 2017-12-25 | 查看 | 编辑 |
| 永诚财产保险股份有限公司乐山中心支公司 | 财险 | 保险 | 9.0 | None | 9.0 | None | 四川 | 未按照规定履行客户身份识别义务 未按照规定保存交易记录 未按照规定报送可疑交易报告 | 2017-12-26 | 查看 | 编辑 |
| 中国人民财产保险股份有限公司凉山彝族自治州分公司 | 财险 | 保险 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | None | 四川 | 未按照规定履行客户身份识别义务 | 2017-12-26 | 查看 | 编辑 |
| 浙商银行股份有限公司凉山分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 11.0 | 1.0 | 12.0 | None | 四川 | 未按照规定履行客户身份识别义务 | 2017-12-27 | 查看 | 编辑 |
| 四川仁寿农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 30.0 | 6.0 | 36.0 | 3 | 四川 | 未按照规定履行客户身份识别义务 未按照规定报送大额交易报告 | 2017-10-13 | 查看 | 编辑 |
| 中国农业银行股份有限公司巴中分行 | 农行 | 银行 | 18.7 | 1.2 | 19.9 | None | 四川 | 未按照规定履行客户身份识别义务 | 2017-10-20 | 查看 | 编辑 |
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