反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 南平市建阳区农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 26.0 | None | 26.0 | None | 福建 | 违反反洗钱相关法律制度规定 | 2017-12-29 | 查看 | 编辑 |
| 交通银行北京市分行 | 交行 | 银行 | 90.0 | 8.8 | 98.8 | None | 北京 | 未按照规定履行客户身份识别义务 未按照规定报送可疑交易报告 | 2017-10-16 | 查看 | 编辑 |
| 天津银行北京分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 45.0 | 0.0 | 45.0 | 0 | 北京 | 未按照规定履行客户身份识别义务 | 2017-10-20 | 查看 | 编辑 |
| 中国民生银行股份有限公司北京分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 110.0 | 13.2 | 123.2 | None | 北京 | 未按照规定履行客户身份识别义务 未按照规定保存客户身份资料和交易记录 未按照规定报送可疑交易报告 | 2017-09-29 | 查看 | 编辑 |
| 安徽裕安盛平村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 10.0 | 0.5 | 10.5 | None | 安徽 | 未按照规定履行客户身份识别义务 未按照规定报送大额交易报告和可疑交易报告 | 2017-12-22 | 查看 | 编辑 |
| 华泰财产保险有限公司安徽省分公司 | 财险 | 保险 | 10.0 | 0.5 | 10.5 | None | 安徽 | 未按照规定履行客户身份识别义务 | 2017-12-22 | 查看 | 编辑 |
| 亚太财产保险有限公司宿州中心支公司 | 财险 | 保险 | 12.0 | 1.0 | 13.0 | None | 安徽 | 违反反洗钱相关法律制度规定 | 2017-12-14 | 查看 | 编辑 |
| 中国人寿保险股份有限公司安徽省分公司 | 寿险 | 保险 | 25.0 | 2.0 | 27.0 | None | 安徽 | 未按照规定履行客户身份识别义务 | 2017-12-28 | 查看 | 编辑 |
| 国元证券股份有限公司 | 证券 | 证券 | 30.0 | 3.0 | 33.0 | None | 安徽 | 未按照规定履行客户身份识别义务 | 2017-12-28 | 查看 | 编辑 |
| 华安证券股份有限公司 | 证券 | 证券 | 33.0 | 3.3 | 36.3 | 未说明 | 安徽 | 未按照规定履行客户身份识别义务 | 2017-12-28 | 查看 | 编辑 |
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