反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 中国农业银行西峡县支行 | 农行 | 银行 | 5.0 | 0.2 | 5.2 | 2 | 河南 | 1、未按照规定履行客户身份识别义务；2、未按时提供2015年对公和个人账户交易流水（电子数据）。 | 2016-10-10 | 查看 | 编辑 |
| 中国农业银行镇平县支行 | 农行 | 银行 | 3.0 | 0.1 | 3.1 | 1 | 河南 | 1、未按照规定履行客户身份识别义务；2、未按时提供2015年对公和个人账户交易流水（电子数据）及2015年已上报大额和可疑交易报告（电子数据）。 | 2016-10-10 | 查看 | 编辑 |
| 濮阳市市区农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 30.0 | 1.0 | 31.0 | 未说明 | 河南 | 未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定保存客户身份资料及交易记录、未按规定报送大额交易报告 | 2016-09-28 | 查看 | 编辑 |
| 清丰县农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 40.0 | 1.5 | 41.5 | 未说明 | 河南 | 未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定保存客户身份资料及交易记录、未按规定报送大额交易报告 | 2016-09-28 | 查看 | 编辑 |
| 濮阳县农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 30.0 | 1.0 | 31.0 | 未说明 | 河南 | 未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定保存客户身份资料及交易记录、未按规定报送大额交易报告 | 2016-09-28 | 查看 | 编辑 |
| 宁陵县农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 7.0 | 0.0 | 7.0 | 0 | 河南 | 未按规定履行客户身份识别义务；未按规定保存客户身份资料；未按规定报送大额交易和可疑交易报告 | 2016-11-21 | 查看 | 编辑 |
| 中国人民人寿保险股份有限公司商丘中心支公司 | 寿险 | 保险 | 3.0 | 0.0 | 3.0 | 0 | 河南 | 未按规定履行客户身份识别义务；未按规定保存客户身份资料；未按规定报送可疑交易报告 | 2016-11-21 | 查看 | 编辑 |
| 中国建设银行股份有限公司三门峡分行 | 建行 | 银行 | 19.5 | 0.0 | 19.5 | 0 | 河南 | 1未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额和可疑交易报告；2.统计科目归属错误；3.专用账户违规取现；4.部分支行未履行挑剔残缺、污损人民币义务；5.延解税款；6.未经同意查询个人信息和企业信贷信息；7.个人结售汇统计方法有误。 | 2015-11-28 | 查看 | 编辑 |
| 中原银行股份有限公司鹤壁分行 | 城商行 | 银行 | 20.0 | 0.0 | 20.0 | 0 | 河南 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2016-12-05 | 查看 | 编辑 |
| 泰康人寿股份有限公司许昌中心公司 | 寿险 | 保险 | 5.0 | 1.0 | 6.0 | 1 | 河南 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2016-12-07 | 查看 | 编辑 |
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