反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 中国邮政储蓄银行股份有限公司卢氏县支行 | 邮储 | 银行 | 8.0 | 0.5 | 8.5 | 1 | 河南 | 未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告 | 2017-11-09 | 查看 | 编辑 |
| 广发银行股份有限公司三门峡分行 | 城商行 | 银行 | 15.0 | 1.0 | 16.0 | 1 | 河南 | 未按照规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告、为贸易背景真实性存在瑕疵的票据办理承兑业务。 | 2017-11-09 | 查看 | 编辑 |
| 中国民生银行漯河分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 26.0 | 0.0 | 26.0 | 0 | 河南 | 1、虚报、瞒报金融统计资料；2、未按规定履行客户身份识别义务 | 2017-11-06 | 查看 | 编辑 |
| 中国工商银行股份有限公司淮滨支行 | 工行 | 银行 | 8.0 | 0.0 | 8.0 | 0 | 河南 | 未履行客户身份识别义务 | 2017-11-16 | 查看 | 编辑 |
| 中国建设银行股份有限公司商城支行 | 建行 | 银行 | 9.0 | 0.0 | 9.0 | 0 | 河南 | 未履行客户身份识别义务 | 2017-11-16 | 查看 | 编辑 |
| 中国人民人寿保险股份有限公司信阳中心支公司 | 寿险 | 保险 | 8.0 | 0.0 | 8.0 | 0 | 河南 | 未履行客户身份识别义务 | 2017-11-16 | 查看 | 编辑 |
| 中国工商银行股份有限公司固始支行 | 工行 | 银行 | 9.0 | 0.0 | 9.0 | 0 | 河南 | 未履行客户身份识别义务 | 2017-11-16 | 查看 | 编辑 |
| 中国建设银行股份有限公司罗山支行 | 建行 | 银行 | 8.0 | 0.0 | 8.0 | 0 | 河南 | 未履行客户身份识别义务 | 2017-11-16 | 查看 | 编辑 |
| 中国建设银行股份有限公司信阳平桥支行 | 建行 | 银行 | 9.0 | 0.0 | 9.0 | 0 | 河南 | 未履行客户身份识别义务 | 2017-11-16 | 查看 | 编辑 |
| 中国建设银行股份有限公司信阳民权路支行 | 建行 | 银行 | 8.0 | 0.0 | 8.0 | 0 | 河南 | 未履行客户身份识别义务 | 2017-11-16 | 查看 | 编辑 |
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