反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 中国工商银行股份有限公司武陟支行 | 工行 | 银行 | 8.0 | 0.4 | 8.4 | 未说明 | 河南 | 未按规定报告大额交易报告 | 2017-12-19 | 查看 | 编辑 |
| 河南武陟县农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 16.0 | 0.8 | 16.8 | 1 | 河南 | 未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报告大额交易报告 | 2017-12-19 | 查看 | 编辑 |
| 光大银行股份有限公司焦作分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 16.0 | 1.4 | 17.4 | 1 | 河南 | 未按规定报告大额和可疑交易报告 | 2017-12-19 | 查看 | 编辑 |
| 中原银行股份有限公司焦作分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 8.0 | 0.4 | 8.4 | 1 | 河南 | 未按规定报告大额交易报告 | 2017-12-19 | 查看 | 编辑 |
| 中国建设银行舞阳县支行 | 建行 | 银行 | 8.0 | 0.0 | 8.0 | 0 | 河南 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2017-12-07 | 查看 | 编辑 |
| 中国太平洋人寿保险公司漯河中心支公司 | 寿险 | 保险 | 8.0 | 0.0 | 8.0 | 0 | 河南 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2017-11-20 | 查看 | 编辑 |
| 中国人寿保险股份有限公司河南省分公司 | 寿险 | 保险 | 45.0 | 15.5 | 60.5 | 8 | 河南 | 未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告 | 2017-12-13 | 查看 | 编辑 |
| 中国信达资产管理股份有限公司河南省分公司 | 资产管理 | 资产管理 | 45.0 | 8.0 | 53.0 | 4 | 河南 | 未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告 | 2017-12-13 | 查看 | 编辑 |
| 福建国通星驿网络科技有限公司河南分公司 | 支付机构 | 支付机构 | 48.0 | 5.0 | 53.0 | 1 | 河南 | 未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告、与身份不明的客户建立业务关系 | 2017-10-23 | 查看 | 编辑 |
| 河南范县农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 60.0 | 6.0 | 66.0 | 2 | 河南 | 1.未按照规定履行客户身份识别义务；2.未按照规定报送大额交易报告 | 2017-12-25 | 查看 | 编辑 |
第303/402页