反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 嘉联支付有限公司宁波分公司 | 支付机构 | 支付机构 | 138.0 | 0.0 | 138.0 | 0 | 浙江 | 1.阻碍反洗钱检查;2.未按照规定履行客户身份识别义务;3.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户;4.未按照规定报送可疑交易报告 | 2017-12-09 | 查看 | 编辑 |
| 交通银行青岛分行 | 交行 | 银行 | 20.0 | 0.0 | 20.0 | 0 | 山东 | 违反《反洗钱法》关于内控制度、客户身份识别、客户资料保存、大额交易和可疑交易报告等管理规定 | 2016-03-11 | 查看 | 编辑 |
| 阳光财产保险股份有限公司青岛分公司 | 财险 | 保险 | 20.0 | 0.0 | 20.0 | 0 | 山东 | 违反《反洗钱法》关于内控制度、客户身份识别、客户资料保存、大额交易和可疑交易报告等管理规定 | 2016-12-02 | 查看 | 编辑 |
| 广发证券股份有限公司青岛香港东路证券营业部 | 证券 | 证券 | 10.0 | 0.5 | 10.5 | 未说明 | 山东 | 违反《反洗钱法》关于内控制度、客户身份识别、客户资料保存、大额交易和可疑交易报告等管理规定 | 2017-09-29 | 查看 | 编辑 |
| 杉德电子商务服务有限公司大连分公司 | 支付机构 | 支付机构 | 25.0 | 4.0 | 29.0 | 3 | 辽宁 | 1.未按规定履行客户身份识别义务；2.未按规定保存客户身份资料；3.未按规定报送可疑交易报告。 | 2017-01-18 | 查看 | 编辑 |
| 中国邮政储蓄银行股份有限公司大连分行 | 邮储 | 银行 | 29.0 | 6.0 | 35.0 | 5 | 辽宁 | 1.未按规定履行客户身份识别义务；2.未按规定保存客户身份资料和交易记录；3.未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告。 | 2017-02-27 | 查看 | 编辑 |
| 兴业银行股份有限公司大连分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 120.0 | 25.0 | 145.0 | 9 | 辽宁 | 1.未按规定履行客户身份识别义务；2.未按规定保存客户身份资料和交易记录；3.未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告。 | 2017-04-20 | 查看 | 编辑 |
| 大连银行股份有限公司 | 城商行 | 银行 | 80.0 | 9.0 | 89.0 | 5 | 辽宁 | 未按照《中华人民共和国反洗钱法》的有关规定履行客户身份识别义务，未按规定分析异常交易 | 2017-08-10 | 查看 | 编辑 |
| 国泰财产保险有限责任公司厦门中心支公司 | 财险 | 保险 | 10.0 | 0.0 | 10.0 | 0 | 福建 | 违反反洗钱管理规定 | 2015-02-10 | 查看 | 编辑 |
| 深圳宝安融兴村镇银行有限责任公司 | 村镇银行 | 银行 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | 未说明 | 广东 | 未按照规定履行客户身份识别义务 | 2016-11-17 | 查看 | 编辑 |
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