反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 中华联合财产保险股份有限公司平顶山中心支公司 | 财险 | 保险 | 8.0 | 0.8 | 8.8 | 未说明 | 河南 | 未按照规定保存客户身份资料和交易记录 | 2017-10-25 | 查看 | 编辑 |
| 农银人寿保险股份有限公司平顶山中心支公司 | 寿险 | 保险 | 8.0 | 0.8 | 8.8 | 未说明 | 河南 | 未按规定保存客户身份资料和交易记录 | 2017-10-25 | 查看 | 编辑 |
| 农业银行宁波市分行 | 农行 | 银行 | 156.36 | 23.5 | 179.86 | 11 | 浙江 | 1.虚报、瞒报金融统计资料；2.未经同意查询个人信息；3.违法提供信息；4.违反规定为存款人多头开立银行结算账户；5.超过期限或未向中国人民银行报送账户开立、变更、撤销等资料；6.占压财政存款；7.未按照规定履行客户身份识别义务；8.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户；9.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 | 2016-01-05 | 查看 | 编辑 |
| 通联支付网络服务股份有限公司宁波分公司 | 支付机构 | 支付机构 | 95.0 | 6.5 | 101.5 | 1 | 浙江 | 未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名、假名账户 | 2016-03-11 | 查看 | 编辑 |
| 宁波通商银行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 127.2 | 16.0 | 143.2 | 4 | 浙江 | 1.违法提供信息；2.未准确报送个人信用信息；3.超过期限或未向中国人民银行报送账户开立、变更、撤销等资料；4.未按规定严格审查出票人与收款人之间的真实的交易关系和债权债务关系；5.未按照规定履行客户身份识别义务；6.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；7.未按照规定保存客户身份资料和交易记录；8.未经同意查询个人信息。 | 2016-10-18 | 查看 | 编辑 |
| 交通银行宁波分行 | 交行 | 银行 | 142.72 | 12.0 | 154.72 | 2 | 浙江 | 1.虚报、瞒报金融统计资料；2.未经同意查询个人信息；3.违法提供信息；4.未按照规定处理异议；5.违反规定为存款人多头开立银行结算账户；6.违反规定为存款人支付现金；7.超过期限或未向人民银行报送账户开立、变更、撤销等资料；8.占压财政存款；9.未严格审查出票人与收款人之间真实的交易关系和债权债务关系；10.未按照规定履行客户身份识别义务；11.未按照规定报送大额交易报告和可疑交易报告；12.未按照规定保存客户身份资料和交易记录。 | 2017-03-03 | 查看 | 编辑 |
| 宁波市鄞州国民村镇银行 | 村镇银行 | 银行 | 10.0 | 1.0 | 11.0 | 2 | 浙江 | 未按规定报送大额交易报告 | 2017-06-14 | 查看 | 编辑 |
| 宁波宁海建信村镇银行 | 村镇银行 | 银行 | 10.0 | 1.0 | 11.0 | 2 | 浙江 | 1.未按规定报送大额交易报告 | 2017-06-14 | 查看 | 编辑 |
| 浦发银行宁波分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 135.3 | 0.0 | 135.3 | 0 | 浙江 | 1.虚报、瞒报金融统计资料；2.未经同意查询个人和企业信贷信息；3.未准确报送个人信用信息；4.违反规定为存款人多头开立银行结算账户；5.违反规定为存款人支付现金；6.超过期限或未向人民银行报送账户开立、变更、撤销等资料；7.对违反规定的票据进行承兑、贴现、付款或保证；8.占压财政存款；9.未按照规定履行客户身份识别义务；10.未按照规定保存客户交易记录；11.未按照规定报送大额交易报告。 | 2017-12-18 | 查看 | 编辑 |
| 中国银行宁波市分行 | 中行 | 银行 | 97.5 | 0.0 | 97.5 | 0 | 浙江 | 1.未经同意查询企业信贷信息；2.未准确报送个人信用信息；3.超过期限或未向人民银行报送账户开立、变更、撤销等资料；4.对违反规定的票据进行承兑、贴现、付款或保证；5.不按规定设置“待结算财政款项”科目核算其经收税款；6.未按照规定履行客户身份识别义务；7.未按照规定保存客户交易记录；8.未按照规定报送大额交易报告。 | 2017-12-18 | 查看 | 编辑 |
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