反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 岷县农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | 未说明 | 甘肃 | 客户身份识别工作不到位 | 2017-01-10 | 查看 | 编辑 |
| 天安财产保险股份有限公司甘肃分公司 | 财险 | 保险 | 20.0 | 0.0 | 20.0 | 0 | 甘肃 | 1.未按规定履行客户身份识别义务。 | 2017-08-24 | 查看 | 编辑 |
| 印江土家族苗族自治县农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 46.0 | 0.0 | 46.0 | 0 | 贵州 | 反洗钱类 | 2016-02-19 | 查看 | 编辑 |
| 金沙县农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 20.0 | 0.0 | 20.0 | 0 | 贵州 | (一)未按照规定履行客户身份识别义务;(二)未按照规定保存客户身份资料和交易记录 | 2016-08-05 | 查看 | 编辑 |
| 纳雍县农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 20.0 | 0.0 | 20.0 | 0 | 贵州 | 未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定保存客户身份资料和交易记录及未按照规定报告可疑交易等违法行为 | 2016-10-24 | 查看 | 编辑 |
| 贵阳小河科技村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 30.0 | 0.0 | 30.0 | 0 | 贵州 | 1、未按规定履行客户身份识别义务;2、未按规定保存交易记录;3、未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告;4、为客户开立匿名账户。 | 2016-11-22 | 查看 | 编辑 |
| 从江月明村镇银行有限责任公司 | 村镇银行 | 银行 | 0.0 | 9.0 | 9.0 | 3 | 贵州 | 未按规定履行客户身份识别义务、未按照规定保存客户身份资料和交易记录、未按照规定报送大额交易报告 | 2016-11-24 | 查看 | 编辑 |
| 中国太平洋人寿保险股份有限公司黔东南中心支公司 | 寿险 | 保险 | 20.0 | 5.0 | 25.0 | 2 | 贵州 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2016-12-07 | 查看 | 编辑 |
| 中国太平洋财产保险股份有限公司遵义中心支行 | 财险 | 保险 | 20.0 | 2.0 | 22.0 | 2 | 贵州 | 未按规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料 | 2016-12-16 | 查看 | 编辑 |
| 贵阳银行股份有限公司兴义分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 30.0 | 4.0 | 34.0 | 2 | 贵州 | 反洗钱类 | 2017-06-07 | 查看 | 编辑 |
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