反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 贵州仁怀茅台农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 40.0 | 3.0 | 43.0 | 3 | 贵州 | 未按照规定履行客户身份识别义务以及对客户开户手续履行报备义务 | 2017-09-01 | 查看 | 编辑 |
| 安诚财产保险股份有限公司贵州分公司六盘水市中心支公司 | 财险 | 保险 | 20.0 | 2.0 | 22.0 | 2 | 贵州 | (一)未按照规定履行客户身份识别义务;(二)未按照规定保存客户身份资料和交易记录 | 2017-10-18 | 查看 | 编辑 |
| 平坝鼎立村镇银行有限责任公司 | 村镇银行 | 银行 | 20.0 | 2.0 | 22.0 | 2 | 贵州 | (一)未按照规定履行客户身份识别义务、(二)未按照规定保存客户身份资料和交易记录、(三)未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报高告 | 2017-10-26 | 查看 | 编辑 |
| 贵州龙里农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 30.0 | 6.0 | 36.0 | 3 | 贵州 | 反洗钱类 | 2017-10-31 | 查看 | 编辑 |
| 贵州紫云农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 36.0 | 4.0 | 40.0 | 未说明 | 贵州 | 反洗钱类 | 2017-11-10 | 查看 | 编辑 |
| 贵阳农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 30.0 | 0.0 | 30.0 | 0 | 贵州 | 反洗钱类 | 2017-11-07 | 查看 | 编辑 |
| 中信银行股份有限公司贵阳分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 22.0 | 4.0 | 26.0 | 未说明 | 贵州 | 违反反洗钱相关法律制度规定 | 2017-11-07 | 查看 | 编辑 |
| 贵阳银行股份有限公司凯里分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | 1 | 贵州 | 1.未按规定履行客户身份识别义务。2.未按规定保存客户身份资料和交易记录。3.未按规定报送大额和可疑交易报告。 | 2017-11-14 | 查看 | 编辑 |
| 贵阳银行股份有限公司毕节分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 20.0 | 3.0 | 23.0 | 3 | 贵州 | 未按照规定履行客户身份识别义务和未按照规定报送可疑交易报告 | 2017-11-30 | 查看 | 编辑 |
| 中国邮政储蓄银行股份有限公司铜仁分行 | 邮储 | 银行 | 30.0 | 2.0 | 32.0 | 2 | 贵州 | 反洗钱类 | 2017-12-01 | 查看 | 编辑 |
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