反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 中国建设银行浙江省分行 | 建行 | 银行 | 40.0 | 0.0 | 40.0 | 0 | 浙江 | 1.未按规定履行客户身份识别义务;2.未按规定上报大额及可疑交易报告; | 2017-01-20 | 查看 | 编辑 |
| 杭州银行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 40.0 | 0.0 | 40.0 | 0 | 浙江 | 1.未按规定履行客户身份识别义务;2.未按规定上报大额及可疑交易报告; | 2017-01-20 | 查看 | 编辑 |
| 浙江泰隆商业银行股份有限公司 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | 1 | 浙江 | 1.未按规定履行客户身份识别义务;2.未按规定上报大额及可疑交易报告; | 2017-01-23 | 查看 | 编辑 |
| 阳光农业相互保险公司 | 相互制保险 | 保险 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | 1 | 黑龙江 | 违反反洗钱相关规定 | 2016-02-01 | 查看 | 编辑 |
| 中国农业发展银行鹤岗市分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | 1 | 吉林 | 违反《反洗钱法》，《金融机构客户身份识别和客户资料及交易记录保存管理办法》，《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定》 | 2016-07-12 | 查看 | 编辑 |
| 都邦财产保险股份有限公司内蒙古分公司 | 财保 | 保险 | 20.0 | 0.0 | 20.0 | 1 | 内蒙古 | 该公司未按规定履行反洗钱客户身份识别义务 | 2015-07-10 | 查看 | 编辑 |
| 鄂尔多斯银行股份有限公司 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 50.0 | 9.0 | 59.0 | 3 | 内蒙古 | 未按规定履行客户身份识别义务、未按照规定报送大额交易和可疑交易报告 | 2016-11-08 | 查看 | 编辑 |
| 中信银行股份有限公司呼和浩特分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | 1 | 内蒙古 | 未按规定履行客户身份识别义务、未按照规定报送大额交易和可疑交易报告 | 2017-11-16 | 查看 | 编辑 |
| 百年人寿保险股份有限公司内蒙古分公司 | 寿险 | 保险 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | 1 | 内蒙古 | 未按规定履行客户身份识别义务、未按照规定报送大额交易和可疑交易报告 | 2017-11-28 | 查看 | 编辑 |
| 内蒙古阿尔山农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 0.0 | 1.0 | 1.0 | 1 | 内蒙古 | 反洗钱类 | 2017-12-18 | 查看 | 编辑 |
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