反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 中国农业发展银行河北省分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 40.0 | 2.0 | 42.0 | 1 | 河北 | 未按规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料 | 2016-12-27 | 查看 | 编辑 |
| 保定银行股份有限公司 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 30.0 | 2.0 | 32.0 | 1 | 河北 | 未按规定履行客户身份识别义务、未按照规定报送大额交易和可疑交易报告 | 2017-04-26 | 查看 | 编辑 |
| 中国东方资产管理股份有限公司云南经营部 | 资产管理 | 资产管理 | 50.0 | 1.0 | 51.0 | 未说明 | 云南 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2017-08-28 | 查看 | 编辑 |
| 泰康人寿保险有限责任公司云南分公司昆明本部龙井营销服务部 | 寿险 | 保险 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | 未说明 | 云南 | 未按规定报送可疑交易报告 | 2017-08-28 | 查看 | 编辑 |
| 云龙县农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 8.0 | 0.0 | 8.0 | 0 | 云南 | 开立单位银行结算账户，未留存机构信用代码证；开立银行结算账户，客户基本信息登记不完整；在客户证件到期后未采取有效措施持续识别客户，仍为客户办理业务；为未满16周岁客户开立个人银行结算账户，未见代理人身份证件的核对记录，未登记代理人姓名、联系方式、身份证件种类、号码；办理5万元以上代理现金存取，未见对被代理人身份证件核对记录，未登记代理人联系方式。 | 2017-10-18 | 查看 | 编辑 |
| 中国人民财产保险股份有限公司大理分公司 | 财险 | 保险 | 8.0 | 0.0 | 8.0 | 0 | 云南 | 办理理赔业务时，被保险人身份基本信息登记不完整，被保险人身份证明文件的复印件或影印件留存不完整。 | 2017-10-18 | 查看 | 编辑 |
| 昆明晋宁融丰村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 8.0 | 0.4 | 8.4 | 4 | 云南 | 未按规定报送可疑交易报告 | 2017-12-22 | 查看 | 编辑 |
| 中国人民财产保险股份有限公司大理分公司 | 财险 | 保险 | 0.0 | 0.4 | 0.4 | 2 | 云南 | 办理理赔业务时，被保险人身份基本信息登记不完整，被保险人身份证明文件的复印件或影印件留存不完整。 | 2017-12-25 | 查看 | 编辑 |
| 云龙县农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 0.0 | 0.4 | 0.4 | 2 | 云南 | 开立单位银行结算账户，未留存机构信用代码证；开立银行结算账户，客户基本信息登记不完整；在客户证件到期后未采取有效措施持续识别客户，仍为客户办理业务；为未满16周岁客户开立个人银行结算账户，未见代理人身份证件的核对记录，未登记代理人姓名、联系方式、身份证件种类、号码；办理5万元以上代理现金存取，未见对被代理人身份证件核对记录，未登记代理人联系方式。 | 2017-12-25 | 查看 | 编辑 |
| 中信银行大理分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 0.0 | 0.4 | 0.4 | 4 | 云南 | 未采取持续的客户身份识别措施，客户证件到期后未及时更新且仍有交易发生。 | 2017-12-25 | 查看 | 编辑 |
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